论文范文:PPP+EPC项目工程监理模式研究

来源: 未知 作者:paper 发布时间: 2022-07-06 15:30
论文地区:中国 论文语言:中文 论文类型:工程管理
国家对 PPP(Public-Private Partnership)模式和 EPC(Engineering Procurement Construction)模式的政策支持加上两种模式本身的资源配置优势,使 PPP 与 EPC 模式相结合在基础设施建设项目建设、运营
国家对 PPP(Public-Private Partnership)模式和 EPC(Engineering Procurement
Construction)模式的政策支持加上两种模式本身的资源配置优势,使 PPP 与 EPC
模式相结合在基础设施建设项目建设、运营中受到大力推广。PPP+EPC 项目同时
具备 PPP 和 EPC 模式的优点,但管理体系也更加复杂,在实践过程中暴露出社会
监理企业与业主之间权责分配不清晰、政府部门监督失灵、各方协调机制运转不
畅、监管体系不健全等问题,实际监理工作效果不佳。围绕以上问题,文章基于
新公共管理、声誉约束、质量飞检等管理理论,探索改进当前我国 PPP+EPC 模
式下工程建设项目的监理模式,以期改善监理工作效果,促进项目建设达到安全、
优质、绿色等高质量建造目标。文章采用的具体研究方法、内容如下:
首先,对 PPP+EPC 模式下监理模式改进的必要性进行了分析。在分析我国
现行 PPP+EPC 项目下监理模式政策现状的基础上,探讨了现行监理模式从顶层
法 律 体 系 到 基 层 政 府 监 督 、 社 会 监 理 工 作 方 面 存 在 的 不 足 , 并 以 此 论 证 对
PPP+EPC 项目监理模式改进的必要性。
其次,提出了 PPP+EPC 项目“超业主”监理模式设计理念和相关机制。从
国家顶层主要 PPP 管理部门(如国务院、发改委、财政部等)出发,讨论目前法
律法规在 PPP+EPC 项目监理工作所需要明确的内容;提出各省市行业主管部门
需要设立的监督机制、声誉管理机制、绩效考核评价制度、激励和惩罚机制等。
再次,基于上文所提出“超业主”监理模式设计机制,分析“超业主”监理
模式中当地政府监管部门、社会资本方、总包单位、监理企业、其他第三方服务
机构的博弈关系,运用系统动力学理论和 Vensim 软件构建各方主体的行为演化博
弈模型,对各方行为策略进行仿真分析,验证了引进声誉约束、激励和惩罚机制、
公众参与、质量飞检等制度后的“超业主”监理模式的科学性和有效性。
最后,具体设计了“超业主”监理模式。建立以信息化智能监理平台为载体,
以社会监理为主要专业手段、政府监管机构为行政必须手段、第三方服务机构为
补充手段、公众监督为民主保证手段的“超业主”监理模式。
本文是在 PPP+EPC 项目现行监理模式不完善的背景下开展的,对现行监理
模式进行对策研究和改进,研究成果有利于 PPP+EPC 项目的监理制度建设,同
时对此类项目实际建设中的监理工作具有指导意义。
关键词:PPP+EPC 项目;监理模式;声誉机制;动态博弈;系统动力学
Abstract
The policy support of the PPP and the EPC mode, together with the resource
allocation advantages of the two modes, makes the combination of the PPP and EPC
mode greatly promoted in the construction and operation of infrastructure
construction projects. The PPP+EPC project has the advantages of PPP and EPC mode
at the same time, but the management system is more complex. In the process of
practice, many problems have been revealed, such as unclear distribution of power
and responsibility between social supervision enterprises and owners, unclear
positioning of government supervision departments, poor operation of coordination
mechanism of all parties, and imperfect supervision system, and poor actual
supervision effect. Focusing on the above issues, this paper, based on the new public
management, reputation restriction, quality flight inspection and other management
theories, explores and improves the supervision mode of the project construction
project under the PPP+EPC in China, in order to improve the supervision effect and
promote the project construction to achieve the high-quality construction objectives
of safety, quality and green. The specific research methods and contents adopted in
this paper are as follows:
Firstly, the necessity of improving supervision mode under PPP + EPC mode is
analyzed. Based on the analysis of the current supervision mode policy of the
PPP+EPC project in China, the paper discusses the deficiencies of the current
supervision mode from the top-level legal system to the grass-roots government
supervision and social supervision and demonstrates the necessity of improving the
supervision mode of PPP + EPC project.
Secondly, the design concept and related mechanism of the "Super Owner"
supervision model for PPP+EPC projects are put forward. Starting from the main PPP
management departments (such as the State Council, the national development and
Reform Commission, the Ministry of finance, etc.), this paper discusses the current
laws and regulations in the PPP + EPC project supervision work; Put forward the
supervision mechanism, reputation management mechanism, performance evaluation
system, incentive, and punishment mechanism that the provincial and municipal
industry authorities need to establish.
Thirdly, based on the design mechanism of the "Super Owner" supervision model
III
PPP+EPC 项目工程监理模式研究
proposed above, this paper analyzes the game relationship among local government
supervision departments, social capital parties, general contractors, supervision
enterprises, and other third-party service organizations in the "Super Owner"
supervision mode, and constructs the behavior evolution game model of all parties by
using system dynamics theory and Vensim software. Through the simulation analysis
of the behavior strategies of all parties, the scientificity and effectiveness of the
"Super Owner" supervision mode after the introduction of reputation constraint,
incentive and punishment mechanism, public participation, quality inspection, and
other systems are verified.
Finally, the "Super Owner" supervision mode is designed. The " Super Owner"
supervision mode should be established with the information intelligent supervision
platform as the carrier, the social supervision as the main professional means, the
government regulatory agencies as the administrative necessary means, the third-party
service agencies as the supplementary means, and the public supervision as the
Democratic guarantee means.
This paper is carried out under the background of the current supervision mode
of PPP + EPC project is not perfect, the countermeasures of the current supervision
mode are studied and improved, the research results are conducive to the supervision
system construction of PPP + EPC project, and have guiding significance for the
supervision work in the actual construction of such projects.
Key Words: PPP+EPC project;Supervision mode;Reputation mechanism;Dynamic
game;System dynamics
IV
工程硕士学位论文
目 录
学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书.......................................................... I
摘要...........................................................................................................................................II
Abstract................................................................................................................................... III
插图索引..............................................................................................................................VIII
附表索引.................................................................................................................................IX
第 1 章 绪论...........................................................................................................................1
1.1 研究背景和意义.....................................................................................................1
1.1.1 研究背景............................................................................................................ 1
1.1.2 研究意义............................................................................................................ 2
1.2 国内外研究现状.....................................................................................................3
1.2.1 监理制度的相关研究现状.............................................................................3
1.2.2 PPP 和 EPC 模式监督管理方面相关研究................................................... 4
1.2.3 现有研究评述...................................................................................................8
1.3 研究内容和方法.....................................................................................................8
1.3.1 研究内容............................................................................................................ 8
1.3.2 研究方法............................................................................................................ 9
1.4 技术路线.................................................................................................................10
第 2 章 基础理论研究....................................................................................................... 12
2.1 PPP+EPC 模式概述.............................................................................................. 12
2.1.1 PPP 模式概述..................................................................................................12
2.1.2 EPC 模式概述................................................................................................. 12
2.1.3 PPP+EPC 模式内涵界定...............................................................................13
2.2 工程监理理论.......................................................................................................14
2.2.1 工程监理的基本内容及发展历程...............................................................14
2.2.2 工程监理的性质及特点................................................................................ 15
2.3 其他相关基础理论................................................................................................16
2.3.1 新公共管理理论............................................................................................. 16
2.3.2 质量飞检理论..................................................................................................17
2.3.3 声誉机制理论..................................................................................................18
2.3.4 演化博弈理论..................................................................................................18
2.3.5 系统动力学理论............................................................................................. 19
V
PPP+EPC 项目工程监理模式研究
2.4 本章小结................................................................................................................20
第 3 章 PPP+EPC 模式下工程监理现状分析................................................................. 21
3.1 法律体系的立法方面研究分析..........................................................................21
3.2 社会监理工作方面研究分析.............................................................................. 22
3.3 政府监督管理方面研究分析.............................................................................. 24
3.4 第三方服务机构和公众参与监督方面研究分析............................................26
3.4.1 第三方服务机构参与监督现状分析...........................................................26
3.4.2 公众参与监督现状分析................................................................................ 26
3.5 本章小结.................................................................................................................27
第 4 章 “超业主”监理模式的机制设计.......................................................................28
4.1 “超业主”监理模式的内涵............................................................................. 28
4.2 “超业主”监理模式设计的原则.....................................................................28
4.3 “超业主”监理模式中的权力来源................................................................ 29
4.4 法律法规降低不确定性.......................................................................................29
4.4.1 政府监督部门同时作为监督主体和客体..................................................29
4.4.2 明确由政府实施机构委托监理单位...........................................................30
4.4.3 完善配套的法律法规和政策........................................................................30
4.4.4 引导第三方服务机构和公众参与监督...................................................... 30
4.5“超业主”监理模式中的相关监理机制..........................................................31
4.5.1 监理主体权力清单公开机制........................................................................31
4.5.2 从上到下的信息披露机制............................................................................31
4.5.3 绩效考核和行政问责机制............................................................................32
4.5.4 质量飞检和“四不两直”检查机制...........................................................33
4.5.5 市场声誉管理机制.........................................................................................33
4.6 本章小结.................................................................................................................34
第 5 章 “超业主”机制下主体演化博弈分析............................................................35
5.1“超业主”监理模式的主体博弈关系..............................................................35
5.2 模型基本假设及复制动态方程..........................................................................35
5.2.1 模型基本假设..................................................................................................35
5.2.2 各方期望收益分析及复制动态方程...........................................................39
5.3 系统动力学模型构建........................................................................................... 40
5.3.1 模型系统边界的确定.....................................................................................40
5.3.2 绘制四方博弈流图及建立 SD 方程............................................................41  5.3.3 模型参数赋值..................................................................................................42
5.4 系统动力学仿真....................................................................................................43
VI
工程硕士学位论文
5.4.1 纯策略均衡点稳定分析................................................................................ 43
5.4.2 主要参数仿真分析.........................................................................................46
5.5 本章小结.................................................................................................................50
第 6 章 “超业主”监理模式具体设计.........................................................................51
6.1“超业主”监理模式的整体模式设计..............................................................51
6.2 以社会监理为主要专业手段.............................................................................. 53
6.2.1 PPP+EPC 模式下监理企业发展的优劣势分析........................................ 53
6.2.2 “超业主”监理模式下监理单位的职能.................................................54
6.2.3 “超业主”监理模式下监理企业的发展方向........................................ 54
6.3 以政府监督为行政必须手段............................................................................. 55
6.3.1 对社会资本方和总包方的监督................................................................... 56
6.3.2 对监理企业和第三方服务机构的监督...................................................... 57
6.3.3 完善对公众监督的回应机制........................................................................57
6.3.4“飞行检查”和“四不两直”常态化监督...............................................57
6.3.5“声誉管理系统”市场化监督.................................................................... 58
6.4 以第三方服务机构为补充手段..........................................................................60
6.4.1 第三方服务机构的工作要求........................................................................61
6.4.2 第三方服务机构主要服务内容................................................................... 61
6.5 以公众参与为民主保证手段............................................................................. 63
6.5.1 公众参与的必要性.........................................................................................63
6.5.2 公众参与的途径............................................................................................. 64
6.6 信息化监理平台智能化监理.............................................................................. 65
6.6.1 物联网技术综合监理.....................................................................................65
6.6.2 BIM 技术智慧监理........................................................................................ 66
6.6.3 信息化智能监理平台工作机制................................................................... 67
6.7 本章小结................................................................................................................68
结论与展望.............................................................................................................................69
参考文献.................................................................................................................................71
致谢..........................................................................................................................................76
VII
PPP+EPC 项目工程监理模式研究
插图索引
图 1.1 技术路线图.......................................................................................................11
图 2.1 系统动力学模型仿真模拟流程图................................................................20
图 5.1 系统边界和子系统相互作用示意图............................................................41
图 5.2 四方博弈系统动力学模型图.........................................................................41
图 5.3 纯策略(0,0,0,0)时系统博弈演化过程....................................................44
图 5.4 纯策略(0,0,0,0)→(0.01,0.01,0.01,0.01)突变系统演化过程......... 44
图 5.5 纯策略(0,1,0,1)系统博弈演化过程方式................................................45
图 5.6 纯策略(0,1,0,1)→(0.01,1,0.01,1)突变系统博弈演化过程............45
图 5.7 系统初始概率为(0.5,0.5,0.5,0.5)的博弈演化过程..............................46
图 5.8 系统初始概率为(0.9,0.5,0.9,0.9)的博弈演化过程..............................46
图 5.9 公众参与程度对当地政府尽职监管概率的影响...................................... 47
图 5.10 上级政府抽查概率对当地政府尽职监管概率的影响........................... 47
图 5.11 当 p=0.3,λ=0.9 时当地政府监管策略选择变化趋势............................48
图 5.12 当 p=0.9,λ=0.3 时当地政府监管策略选择变化趋势............................48
图 5.13 当 K1=0.03,K2=0.05 时系统博弈演化趋势...............................................48
图 5.14 不考虑声誉机制下的系统博弈演化趋势.................................................49
图 5.15 不考虑声誉机制时,K1=0.15,K2=0.15 的系统博弈演化趋势............. 49
图 6.1 “超业主”监理模式整体组织协同机制图...............................................52
图 6.2 政府部门监管示意图......................................................................................56
图 6.3 飞行检查制度基本流程示意图.................................................................... 58
图 6.4 PPP+EPC 项目市场声誉管理系统示意图...................................................59
图 6.5 其他第三方服务机构和对应的监督目标.................................................... 61
图 6.6 全民云监督机制示意图.................................................................................. 65
图 6.7 信息化监理平台的工作机制示意图............................................................67
VIII
工程硕士学位论文
附表索引
表 3.1 PPP 和 EPC 项目相关监管和指导政策汇总表..........................................21
表 5.1 演化博弈模型参数说明................................................................................. 37
表 5.2 “超业主”监理模式系统演化博弈支付矩阵.......................................... 38
表 5.3 系统动力学模型参数赋值表.........................................................................43
IX
工程硕士学位论文
第 1 章 绪 论
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
2019 年我国的城镇化率已经突破了 60%[1],快速城镇化导致公共基础设施工
程在数量和质量上都已跟不上社会发展的需求,社会迫切需要加快公共设施项目
的建设。但近几年来我国 GDP 增速持续放缓,经济增长内生动力不足,2018 年
国务院办公厅发文要求加大对铁路、公路、水运等九大基础设施领域的建设力度,
以发挥基础设施投资对经济的调节作用[2]。面对国家城镇化进程的要求和经济发
展形势的变化,各地需要加大公共基础设施项目建设力度,但项目建设所必须的
巨额费用是各级政府面临的一大难题。
在公共基础设施建设领域推广 PPP 模式可以有效减轻政府财政支出压力、防
范地方政府债务风险,同时提高公共服务供给效率,有利于加快我国城镇化建设
速度。2013 年十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营方式参与城市基
础设施投资和运营”;国务院、财政部、发改委和住建部等也出台了一系列文件
支持、推动 PPP 模式的实施和落地。在各级政府的积极推动下,全国 PPP 项目从
2014 年到 2021 年 1 月末累计入库 10034 个、投资额 15.5 万亿元[3]。
随着基础设施项目建设规模和难度的增大,传统分散的承包模式也已无法满
足项目建设对承包商综合能力的要求,EPC 建造模式在建设领域受到热捧,国家
层面也出台了相关文件推广 EPC 模式的应用。但单一的 PPP 或 EPC 模式不能同
时解决公共基础设施项目融资需求和建设管理难题,因此,将 EPC 模式和 PPP
模式结合起来应用于基础设施建设领域受到了政策的大力支持。《关于在公共服
务领域深入推进政府和社会资本合作的通知》(财金[2016]90 号)中明确:“依据
政府采购法选定的社会资本合作方具备自行建设、生产、服务能力的,按照《招
标 投标法实施条例 》第九条可不再进行招标”,该政策的发布给 PPP+EPC 模式的
应用提供了法律基础。
PPP 模式和 EPC 模式的结合不仅可以解决基础设施建设项目融资的困难,也
能解决项目在建设过程中的部分管理难题,因此,在基础设施建设领域,采用
PPP+EPC 模式不仅仅是顺应时代和政策的潮流,也是满足民众需求的必然选择。
虽然 PPP+EPC 建设模式的优点非常突出,但该模式并不是字面意思上的 PPP 和
EPC 两种模式的简单融合,在工程建设中结合所带来的问题也更加复杂。在建筑
市场和工程监理行业现状下,PPP+EPC 模式下的监理工作存在比较突出的问题。
首先,传统的监理模式侧重于施工阶段的质量和安全的工作内容,其已经不能完
1
PPP+EPC 项目工程监理模式研究
全适应 EPC 模式下的工作要求。其次,在 PPP+EPC 模式中,承包商和业主的身
份具有很大程度上的重叠,监理单位面对既是施工方又是业主的 EPC 总承包商,
在监理工作中很难保证公平性和独立性,工程监理的作用必然会被削弱。同时,
地方政府作为项目公司的股东,其项目业主身份也有可能使其因为地方保护主义
和政治、经济利益与社会资本方发生“合谋”行为,无法进行正常的行政监督。
社会监理和行政监督两大主要监督力量失效将直接导致项目建设的监督体系形同
虚设,因此,PPP+EPC 项目的工程监理模式必须要摆脱 EPC 总包商和当地政府
的项目业主身份给监理工作带来的干扰。
本文研究提出“超业主”监理模式,建立基于 BIM、区块链、5G 等技术的
信息化智能监理平台,引入上级政府飞行检查、第三方服务机构和社会公众参与
机制来降低 EPC 总包商和地方政府的业主身份对监理工作的限制,结合新公共管
理理论思想、声誉管理机制、质量飞检、动态博弈等理论研究改进我国 PPP+EPC
项目的监理模式,以期能给 PPP+EPC 项目监理工作提供有效参考,使公共基础
设施建设项目能创造更大的公共效益。
1.1.2 研究意义
研究改进 PPP+EPC 项目监理模式,是实现基础设施项目公共利益目标的要
求,也是实现项目投资、质量、进度等目标的现实需要。基于上述研究背景,分
析 PPP+EPC 模式在实践中监理工作存在的问题,研究适用于 PPP+EPC 项目的“超
业主”监理模式,对于指导我国基础设施项目的高质建设具有一定的理论和实践
意义。
1.理论意义
文章基于公共管理、公共利益、声誉机制等理论,分析当前 PPP+EPC 模式
下的公共基础设施项目中监理工作存在的问题,从宏观到微观的角度层层深入,
建立适合我国国情的“政府、市场、第三方、公众”四位一体的监理模式架构,
并引入声誉约束、飞行检查等制度对“超业主”监理模式下的各参与方的博弈行
为策略进行分析,形成项目建设方、政府方、监理方、第三方机构、公众之间相
互博弈的“囚徒困境”,探索出适应 PPP+EPC 模式下的工程建设项目监理模式,
为工程监理工作提供参考。
2.实践意义
目前 PPP+EPC 项目仍然采用传统监理方法,项目监管能力不足、手段单一。
本文以社会监理企业为主导,以政府监督部门为保证,以第三方监管机构为补充,
以公众监督为公证,引入新公共管理理论、竞争机制、声誉管理机制和飞行检查
制度,结合 BIM 技术和物联网技术等先进监理工具,给监理企业、政府监督部门、
第三方服务机构、公众监督开展监理工作提供指引作用,可以补足现行 PPP+EPC
2
工程硕士学位论文
项目监理模式的短板,有效降低 EPC 总承包商和当地政府业主身份给监理工作中
的限制,提高 PPP+EPC 项目建设过程中的透明度和监理效果,有效减少项目建
设中的不当行为,保证项目投资效益和社会效益。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 监理制度的相关研究现状
1.2.1.1 国外项目管理咨询服务研究
国外工程监理服务很早就是以项目咨询的形式进行的,国际上的全过程咨询
服务行业发展也较为成熟,其行业发展理念也领先于国内现行工程监理模式。18
世纪西方社会的工业化要求建筑业更高效和高质,工程项目咨询机构逐渐成为工
程建造监督管理方面的重要力量。西方国家在 19 世纪初出现了总承包制,协助招
标、项目成本、进度、质量的控制、合同管理及项目组织协调等工作也扩充至工
程项目咨询的业务范围。
第二次世界大战以后,大型工程的出现使管理咨询服务贯穿到建设全过程,
为了减少风险、控制成本,同时保证项目的高效益,业主不仅需要项目咨询人员
在工程实施阶段进行全面的监督,也需要工程项目咨询人员在项目前期进行投资
机会分析和项目可行性研究,项目前期决策阶段的服务也纳入到工程项目咨询的
业务范围[4]。
20 世纪 70 年代以后,由于对工程项目建设活动进行监督管理需要具备非常
强的专业性,而对不是以工程项目建设管理为专业的建设单位来说,没有相应的
专业人员和技术储备,故需要委托工程项目咨询企业进行专业服务,工程项目管
理服务也向规范化、程序化方向发展[5, 6]。
中国监理制度直接来源于 FIDIC 合同的工程师和日本的“监理”,日本的“监
理”实践将“监理”这个专业名词引入中国,FIDIC 合同中“工程师”给中国“监
理”带来了独立第三方的工作内涵。自我国开始实行监理制度以来,国际上没有与
我国“监理”完全对应的市场主体,但美国 AIA 合同的建筑师、FIDIC 合同的工
程师及日本的“监理”等市场主体,在施工阶段与我国监理发挥的作用类似[7]。
1.2.1.2 国内 PPP 和 EPC 监理模式的研究
李金升分别分析了某 PPP 项目由项目公司和政府方委托监理公司的优势、劣
势,从长期发展的角度建议由法律明确规定由政府方委托 PPP 项目的监理单位[8]。
李祥申、杨茂林等认为监理单位在 PPP 项目中管理层次较低、没有费用的决
定权以及没有适用于 PPP 模式的人员储备等不利因素,政府的信任有利于监理企
业在 PPP 模式的发展[9, 10]。
黄俊坤等对 PPP 项目的环境监理提出了更高的责任意识、业务能力、更完善
3
PPP+EPC 项目工程监理模式研究
的监理制度和标准的要求,并提出将环境监理费用上交至政府部门、培养具有工
程经验的环保技术人员、完善环境监理的相关法律法规等方式提高环境监理的工
作质量[11]。
王静分析了监理企业的现状以及在 PPP 模式下监理企业的优劣势和相关风
险,指出 PPP 模式下监理企业要组建大型咨询集团、引进高素质人才、提供多层
次服务等发展方向[12]。
余森在现行的工程建设项目监理理论总结的基础上,在监理体系中引入了社
会监理、企业内部监理、质监局行业监管、政府督导协调服务[13]。
秦光认为 PPP 项目采用全过程工程咨询的方式,能够克服管理咨询碎片化,
提高项目整体利益,要结合项目特性、实施方案来确定 PPP 项目全过程工程咨询
服务方式和内容[14]。
汪才华从政府内在需求、行业发展方向、PPP 项目特性的角度分析了 PPP 项
目推行全过程咨询的必要性,从全过程服务涵盖的期限、内容、模式、聘请方式、
费用考虑、管理架构六个方面讨论了 PPP 项目实施全过程咨询的有效途径[15]。
蒋毅敏指出“BOT+EPC”模式下高速公路项目业主需要设计监理,从显性激
励和隐性激励两个角度构建设计监理激励机制框架[16]。
陈威认为 BOT+EPC 模式比传统模式更利于控制项目投资,将基于模糊优先
层次的改进价值工程法运用于 BOT+EPC 模式下公路项目的投资控制,并具体设
计了 BOT+EPC 模式下设计监理投资控制体系[17]。
洪流、陈波从平衡利益、避免投资、进度和质量失控以及提高项目综合效益
等方面论证 BOT+EPC 模式引设计监理的必要性,并从准备阶段、勘察设计阶段
和施工阶段提出了对设计监理工作的要求[18]。
1.2.2 PPP 和 EPC 模式监督管理方面相关研究
1.2.2.1 国外相关研究现状
Laura Martiniello 等分析了工程总承包合同中不同的风险分配,从能源效率投
资中的余额平衡会计处理角度确定了风险分配方案对公共管理的影响,说明了成
功的长期工程总承包-公私伙伴关系如何从混合合同结构中受益,有利于实现在混
合合同结构 EPC-PPP 合同公共利益和私人利益之间的平衡[19]。
Song 等运用风险偏好分析和讨价还价博弈方法,建立了 PPP+EPC 污水处理
项目风险分担博弈模型,得到政府部门、总承包商和金融机构的项目风险分担方
案,并对风险分担模式的适用性进行了实证分析[20]。
Carbonara 和 Pellegrino 为了平衡社会资本方的经营利润需求和公共部门的社
会效益目标,提出了一个评估不同 EPC 结构的净效益的模型,为公共当局就 EPC
结构的决策过程提供支持,制定一个既能使社会资本方得到足够的正当经济利润
4
工程硕士学位论文
又能给当地创造足够的社会和公共效益的 EPC 方案,以便将能源效率项目作为
PPP 模式开发[21]。
Mike Goodliffe 介绍了英国空中交通服务所有权、治理和监管模式,指出航空
交通领域项目应首选 PPP 模式,并对 PPP 项目服务重点监控价格,将用户接受的
服务质量纳入对社会资本方激励措施的考虑中[22]。
Kumaras 调查发现 PPP 项目的社会资本方常常将自身经济利益放在首位,过
分追求经济利益将不可避免地会出现公共产品和服务质量差、效率低、损害公共
利益等问题,但只依靠政府力量监管难度较大,可以适当引用第三方监管服务[23]。
Stern 学者分析了影响基础设施行业监管治理的主要问题及其对监管实践的
影响,建立了用于评估基础设施行业监管框架绩效的六个标准,认为结构自由化
和信息透明对于有效监管具有重要作用[24]。
Lohmann 和 Rotzel 通过研究关于德国武装部队公私合营伙伴关系(PPP)的
调查数据,数据表明政府机构与 PPP 项目整体之间在货币目标方面的利益冲突很
小,政府监管能有效防止私有资本的机会主义行为[25]。
Pusok 认为社会资本采取机会主义行为的可能性与政府部门监管程度有关,
如果政府部门监管缺位,私人企业很可能有很大几率采用不当行为损伤公共利益,
如果政府部门认真监管,社会资本方就会积极建设[26]。
Shendy 等研究了六个国家共同制定的对发展中的公私合作发展的最大抑制因
素,认为 PPP 模式下的政府部门,提供资金支持只是一个方面,更重要的是建立
合理的机制,对 PPP 项目进行全面监督与控制,使得财政资金可以得到适当的管
理与运作,以最大化其作用[27]。
Panayides 等利用大量实证分析了制度因素对港口 PPP 项目成功的影响因素,
政府的监管质量、市场开放性、市场准入机制以及合同执行力度是决定港口 PPP
成功的重要制度因素[28]。
Sabry 从理论和经验上研究了可以提高 PPP 项目提供公共服务水平的制度因
素,从监管机构及其提供的监管质量对于投资增长的积极影响中可以看出,监管
机构的效率和独立性可以帮助 PPP 项目提供更好的公共服务[29]。
Ng 等提出对公众参与基础的务实问题进行重新思考,并提出一个使公众成为
实施 PPP 计划的主要利益相关者的流程框架,以社会公众参与为基础,提出了
4P(public private people partnerships)项目监管机制,通过建立明确的权利和责任
并为公众提供开放的空间,将管理权力从中央决策转移到普通公众共享[30]。
Banister 指出在交通运输领域项目中,如果社会公众的参与程度只是政府对
其简单的宣传和咨询,那么交通项目决策的高质量实施建设就无法实现,要主动
加大各种宣传、教育等积极行动的力度获取公众信任和接受[31]。
Gil 等发现所有利益相关者的参与和共同责任对于实施可持续交通计划至关
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PPP+EPC 项目工程监理模式研究
重要,在利益相关者广泛参与的基础上,可持续交通规划可以提供更令人满意和
有效的解决方案,必须在整个项目建设过程中通过传播必要的文件和材料来使公
众了解情况,公众积极参与可以保证交通运输发展的目标与社会要求一致[32]。
1.2.2.2 国内相关研究现状
王晨通过对风险因素的调研、筛选,为 PPP+EPC 模式基础设施项目的风险评
价 指标 体 系 确定 了 两 级评 价 指 标,结合故障树以及贝叶斯网络等方法 构建了
PPP+EPC 模式下的风险评价模型[33]。
杨荣以禹州市高铁站前广场的工程管理实践为案例,介绍了该 PPP+EPC 项目
管理架构与分工、管理特点、管理方式、具体做法和取得的成效,为相应项目管
理提供了很好的参考[34]。
袁家凤、张蒙迪从高速投资市场形式、地方政府高速公路发展诉求以及建筑
央企面临的双重压力等方面进行了研究,说明了 PPP+股权合作+EPC 模式在政企
合作方面的潜力[35]。
郭晓勇指出城市综合开发 PPP+EPC 项目具有建设方案经济合理、缩短工期、
有效控制成本等优势,对城市综合开市发 PPP+EPC 项目的合同风险、政府信用
风险、设计风险、信任风险、审计风险、超投风险、运营风险、退出风险进行了
风险分析并提出应对建议[36]。
韩春景对城市轨道交通建设“PPP+EPC”模式进行了风险控制探讨,主要从
政策、合同、建造及运营方面的风险和对策进行了研究[37]。
管晓晴以政府部门、总承包商和金融机构为风险分担主体,对 PPP+EPC 项目
风险因素进行组合评价,构建讨价还价博弈模型分析政府、总包商和金融机构之
间的风险分配方案[38]。
朱莲红在高速公路 PPP+EPC 项目的成本控制中运用系统动力学原理,对项
目施工阶段进行重点研究,将影响施工成本的主要影响因素之间建立数学关系,
运用 Vensim 软件将项目的运营过程进行模拟,根据仿真模拟结果得出对项目成本
控制的对策[39]。
王守清等通过分析政府在 PPP 模式中的监管过程,认为政府监管的重要性在
于 PPP 项目运作的主动权在政府手里,而不在社会资本手里[40]。
邢鸿飞、马西莎认为 PPP 项目涉及的是社会公共根本利益,其公共属性是政
府监管部门不可推卸的责任和义务,但在现实的监管体系中出现,政府监管部门
往往中看重监管权力,忽视自身的监管责任,因此,需要对 PPP 模式下行政监管
部门的法律责任进行明确[41]。
王新喜等以医疗 PPP 项目为研究对象,建议完善医疗 PPP 项目的监管权责体
系、加快 PPP 顶层法律建设、加强信息平台监管流程化建设以及落实公众参与监
管机制[42]。
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工程硕士学位论文
纪元芳研究发现当前政府监管权配置不合理、外部监管不足、监管问责机制
不全等问题,需要建立健全 PPP 项目监管法律体系,成立专门的 PPP 监管部门,
完善外部监管体系和政府监管问责机制[43]。
蔡晓莹认为当前我国 PPP 模式监管法律层面存在相关法律法规缺失,监管机
构缺乏独立性、协议监管不完善,需要制定完善的法律法规、建立独立的监管机
构、加强协议监管并拓宽社会监督途径[44]。
肖北庚、周斌认为行政监管权是政府 PPP 模式中的核心权力,公共利益是政
府行政监管权配置的正当性依据,相关立法机关应在我国当前有关法律制度之上
作出符合 PPP 模式逻辑的系统设计,保证行政监管权在合法合规的前提下维护社
会公共利益[45]。
黄思帆将重点放在政府监管角度,发现我国污水处理 PPP 项目主要存在金融、
技术、管理、政治、法律和不可抗风险等,在政府监管的外部、内部、多元和专
业监管方面需要加强[46]。
刘梦琪认为 PPP 合作的本质是一种商事行为,以商事合同明确 PPP 项目里政
府的监管权力和义务,解决 PPP 模式中政府身份冲突的问题,并通过合同限制政
府监督的随意性[47]。
王金萍采用文献研究法和专家咨询法确定评价 PPP 项目监管效果的一级、二
级评价指标,并运用层次分析法得出各指标权重大小,根据评价结过分析 PPP 项
目建设中监管重点[48]。
王程发现监管角色的越位和缺位会使市场出现价格垄断、负外部性等市场失
灵等现象,借助委托代理理论,从政府监管立法设置、部门设置、方式、途径、
内容、流程等方面进行设计,建立了城市基础设施 PPP 项目政府监管模型[49]。
蔡楚玉研究城市轨道交通基础设施项目的政府监管存在问题,从法律、行政、
履约、公众、政府出资方监管这五个方面,提出了对我国城市轨道交通基础设施
项目政府监管的改善建议[50]。
何雪锋在进行 PPP 项目的博弈分析时考虑到在政府监管不严的条件下,采取
机会主义行为的社会资本方有可能会被媒体或公众发现并曝光,在博弈模型中考
虑“媒体曝光”的影响,明确媒体参与对 PPP 项目监管的积极作用[51]。
范如国、何嘉晟在演化博弈模型中加入“网络媒体”作为 PPP 模式的第三方
监管主体,构建了以“政府—企业—网络媒体”为参与主体的三方演化博弈模型,
博弈分析发现网络媒体参与监管的确能有效防止社会资本方采取不当行为,并且
能正向促进政府监管,但监管效果如何与网络媒体自身的可信度有关[52]。
任宏、向瑞丰在构建的博弈方利益分配博弈中考虑“公众参与”因素,把公
众对 PPP 项目实施和运营体验的满意度与 PPP 项目的收益分配方案联系起来,提
高公众在 PPP 项目中的参与程度和话语权,使社会公众发挥正向监督作用以保障
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PPP+EPC 项目工程监理模式研究
公共效益实现[53]。
岳向华、林毓铭引入公众参与水平、声誉、政府补贴及惩罚等变量,对私人
部门、第三方及政府部门三方演化博弈分析,发现社会资本方提供养老服务质量
的优劣受到公众参与水平的影响,完善的声誉奖惩、公众参与和政府补贴机制有
助于养老产业 PPP 服务高质量发展[54]。
1.2.3 现有研究评述
根据国内外文献研究现状,可总结如下:
(1)由于国家政治和经济上的差异,国外没有国内常规意义上的“监理”制
度,在国外的工程实践中很少碰到与中国类似问题,主要侧重于全过程咨询服务
在 PPP 模式或者 EPC 模式的研究;而国内学者更多地分析了监理企业在 PPP 模
式下的优劣势,其中也有一些学者分析了监理企业在 PPP 模式下的风险因素,但
并未对于两种模式结合下的监理模式进行进一步的研究。
(2)国内外学者都对 PPP 模式下的政府监管和第三方监管进行了大量研究,
但研究多为针对某一监管手段,没有形成立体的多层次监管体系,更多的偏向于
对 PPP 项目中的社会资本方在投融资、运营等阶段比较笼统的监管,且没有具体
针对 PPP+EPC 模式的特点进行监理模式研究。
(3)在 PPP+EPC 模式的研究方面文献很少,且主要是针对 PPP+EPC 模式
的风险管理研究以及社会资本方适合性考察的研究上,忽视了对 PPP+EPC 模式
下具体监理工作问题解决的探讨。
综上所述,国内外学者更多的是对于 PPP 模式本身的投融资、运营等阶段的
程序以及对社会资本机会主义行为的监督,针对 PPP+EPC 模式实际监理工作方
面的研究很少,并且大部分只单独考虑政府监管、第三方监管等手段,未将政府
监督、社会监理、第三方服务机构、公众参与整体考虑,本文引入声誉机制、质
量飞检、公众参与等制度,对参与方进行行为策略分析,细致描述各监理主体和
客体的职责和内容,给 PPP+EPC 模式下的监理工作切实可行的建议。
1.3 研究内容和方法
1.3.1 研究内容
文章对当前我国 PPP+EPC 项目监理工作现状以及存在问题进行了分析,研
究社会监理、政府监督部门、第三方服务机构和社会公众在项目建设、运营、移
交阶段如何对项目的质量、进度、投资、环保等目标进行监督和管理,对现阶段
PPP+EPC 项目的监理模式进行改善,使其适用于现阶段和未来一段时间内该类项
目的监理工作要求。主要研究内容如下:
(1)提出研究问题,明确研究意义。根据我国 PPP+EPC 项目的行业背景,
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工程硕士学位论文
进行大量关于国内外监理制度、PPP 和 EPC 模式下的文献研究,详细分析国内外
关于项目监理、PPP 和 EPC 模式监理的研究现状,明确对 PPP+EPC 项目监理模
式研究的理论和实践意义,确定本文的研究内容、方法以及技术路线。
(2)明确 PPP+EPC 模式的内涵和有关基础理论。首先,对 PPP+EPC 模式
和 工程 监 理 的相 关 概 念进 行 介 绍,对文章研究对象进行明确界定;其次,对
PPP+EPC 项目工程监理模式进行设计所需要运用的新公共管理理论的思想进行
分析描述;最后,对质量飞检、声誉机制、演化博弈和系统动力学理论进行研究,
为设计“超业主”监理模式提供理论支持。
(3)对现行 PPP+EPC 模式下监理模式现状和问题进行资料搜集和分析。通
过文献分析、专家访谈、实地考察的方式对我国 PPP+EPC 项目监理现状以及实
际监理工作中存在的问题进行分析,并最终以此论证对 PPP+EPC 模式下监理模
式进行改进研究的必要性和可行性。
(4)为“超业主”监理模式引入相关机制。从顶层设计的法律法规角度为
将要展开设计的“超业主”监理模式注入确定性和法律依据;提出从中央到地方
各级政府主要采取的监管机制,为“超业主”监理模式的具体设计提供方向和可
操作性。
(5)采用系统动力学进行动态博弈演化分析。运用动态博弈理论对上文设
计的“超业主”监理机制进行博弈演化分析,考虑四方参与主体在此体系下的策
略演化,分析公众参与水平、上级飞行检查、声誉机制等参数对系统中参与主体
策略选择的影响,论证所设计“超业主”监理机制的科学性和有效性。
(6)研究“超业主”监理模式的具体组织协同机制。建立以社会监理企业
为专业手段、政府实施机构为保证手段、第三方机构为补充手段、公众监督为公
证手段的“四位一体”监理模式,并对体系中每个监管主体、客体的监管方式、
内容等进行定义。
1.3.2 研究方法
1.文献研究法
本文采用文献研究法对国内外 PPP+EPC 模式、工程项目监理模式、以及 PPP
模式监管等方面进行文献研究,了解国内外关于论文研究方向可借鉴成果及先进
经验,从理论方面说明进行 PPP+EPC 项目监理模式改进的必要性,并结合所需
要的理论知识对新公共管理理论、公共利益理论、声誉机制以及博弈论等进行研
究,在后续“超业主”监理模式的设计提供科学依据。
2.总结归纳法
总结归纳法采用从个体到一般的思路,从个别性知识引出一般性知识的推
理,根据一系列事件经验为依据,总结其共有的基本规律。本文在监理行业发展、
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PPP+EPC 项目工程监理模式研究
PPP 模式和 EPC 模式等相关研究的基础上,对我国 PPP+EPC 模式在法律体系、
监理单位开展工作、政府监督、第三方服务机构以及公众参与等方面的现状进行
相关文件的收集和整理,分析总结得出 PPP+EPC 项目监理工作存在的弱点,为
后续研究提供思路。
3.数理模型法
运用系统动力学理论建立 PPP+EPC 模式下“超业主”监理模式中主体演化
博弈模型,运用 Vensim PLE 软件进行仿真模拟,结合专家意见对各监督主体和
客体进行行为策略分析研究,以定量分析的方法验证“超业主”监理模式的科学
性和有效性。
1.4 技术路线
基于国内外相关研究内容的整理,文章就 PPP+EPC 项目监理模式现状分析
及改进研究为主线展开探索,技术路线如图 1.1 所示。研究思路主要从理论学习
到问题分析,再根据发现的问题提出相关问题解决机制,以系统动力学软件模拟
博弈演化结果证明相关机制的有效性,最后根据相关机制和仿真模拟结果进行“超
业主”监理模式的具体设计。
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