论文范文:航天一院预研成果评价研究

来源: 未知 作者:paper 发布时间: 2022-06-30 11:24
论文地区:中国 论文语言:中文 论文类型:工程硕士
20 年来,中国运载火箭技术研究院(简称航天一院)在预先研究领域硕果 累累。如何更好地发挥预研成果的巨大潜力,科学合理地评价其价值,打破院 属单位之间的技术壁垒,实现资
20 年来,中国运载火箭技术研究院(简称航天一院)在预先研究领域硕果
累累。如何更好地发挥预研成果的巨大潜力,科学合理地评价其价值,打破院
属单位之间的技术壁垒,实现资源整合、成果共享和快速转化,以提升航天一
院的协同创新能力和经济效益,一直是航天一院面临的难题。预研成果评价是
预研成果转化的基础,结合航天一院预研成果转化的实际需求,本论文提出的
预研成果评价方法包括预研成果价值评估和预研成果计价两部分内容,将有效
解决航天一院预研成果转化的关键问题。
本论文界定了航天一院预研成果评价对象,包括系统级预研成果和单项技
术预研成果。针对航天一院预研成果军转军和军转民两种转化类型,基于指标
体系评价法,并结合运用问卷调查法和同行评议法,构建了航天一院预研成果
价值评估指标体系,提出了表征预研成果技术水平、应用价值和后续应用产生
效益的综合贡献度α值的概念和计算方法;采用成本法、成本加成法和收益法,
提出了航天一院预研成果计价方法和价格区间的设置方法。
本论文建立了航天一院预研成果评价程序。结合典型实例,验证了预研成
果评价方法的科学性与实用性。本论文研究成果将对后续航天一院建立科技成
果评价与转化机制起到很好的参考和借鉴作用。
关键词:预研成果;科技成果评价;科技成果转化
I
哈尔滨工业大学工程硕士学位论文
Abstract
Over the past 20 years, China Academy of Launch Vehicle Technology (CALT)
has made plenty of advanced research achievements. How to play the huge potential
of the advanced research achievements, assess their value scientifically, break down
the technical barriers between affiliated institutions in CALT, realize resource
integration, achievements sharing and effective transformation, and enhance the
collaborative innovation ability and economic benefits has always been a big
problem. Achievements assessment is the foundation of transformation. Combined
with the needs of CALT, the assessment method of advanced research achievements
includes two parts: the value evaluation method and the valuation method of
advanced research achievements, which will effectively solve the key problem of
the transformation of the advanced research achievements.
The paper defines the assessment targets of the advanced research
achievements, including integrated technologies and single technology
achievements. For the transformation of military technology to military technology
and military technology to civilian technology, based on the method of index system,
questionnaire survey and peer review, the value evaluation index system of
advanced research achievements is constructed. The concept and calculation method
of the comprehensive contribution degree α is given, which is used as a measure to
assess the technical level, transformation value and application benefits of advanced
research achievements. Advanced research achievements valuation mtheod, cost
method, cost plus method and revenue method is proposed. The transformation
valuation and the valuation range methods for advanced research achievements are
also given.
The assessment procedure of advanced research achievements is given. The
scientificity and practicability of the assessment method is verified by specific cases.
Research results will play an important reference for the assessment and
transformation of scientific and technological achievements in CALT.
Keywords: advanced research achievements, scientific and technological
achievements assessment, scientific and technological achievements transformation
II
哈尔滨工业大学工程硕士学位论文
目 录
摘 要............................................................................................................................... I
Abstract............................................................................................................................II
第 1 章 绪 论..................................................................................................................1
1.1 研究背景与问题提出......................................................................................................................1
1.1.1 研究背景.................................................................................................................................. 1
1.1.2 问题提出.................................................................................................................................. 1
1.2 研究目的与意义..............................................................................................................................2
1.2.1 研究目的.................................................................................................................................. 2
1.2.2 研究意义.................................................................................................................................. 2
1.3 预研成果与预研成果评价概述.....................................................................................................3
1.3.1 预先研究概述..........................................................................................................................3
1.3.2 预研成果概述..........................................................................................................................5
1.3.3 预研成果评价概述................................................................................................................. 5
1.4 科技成果评价研究综述................................................................................................................. 6
1.4.1 国外科技成果评价研究现状.................................................................................................6
1.4.2 国内科技成果评价研究现状.................................................................................................9
1.4.3 国内外研究状况评述........................................................................................................... 11
1.5 研究内容和技术路线....................................................................................................................12
1.5.1 研究内容................................................................................................................................ 12
1.5.2 技术路线................................................................................................................................ 12
第 2 章 航天一院预研成果评价现状与存在问题................................................... 15
2.1 航天一院预研成果的特点与分类...............................................................................................15
2.1.1 预研成果的特点....................................................................................................................15
2.1.2 预研成果的分类.....................................................................................................................16
2.2 航天一院预研成果评价现状.......................................................................................................17
2.2.1 预研成果鉴定........................................................................................................................17
2.2.2 预研项目验收........................................................................................................................18
2.2.3 预研项目转阶段评审............................................................................................................ 18
2.2.4 预研成果知识产权保护.......................................................................................................19
2.3 存在问题及原因分析....................................................................................................................19
2.3.1 存在问题................................................................................................................................ 19
2.3.2 原因分析................................................................................................................................ 21
III
哈尔滨工业大学工程硕士学位论文
2.4 本章小结.........................................................................................................................................22
第 3 章 航天一院预研成果评价方法........................................................................ 23
3.1 航天一院预研成果评价对象界定...............................................................................................23
3.2 航天一院预研成果价值评估方法选择与适用性分析.............................................................26
3.2.1 问卷调查法............................................................................................................................26
3.2.1 同行评议法............................................................................................................................26
3.2.3 指标体系评价法....................................................................................................................27
3.3 航天一院预研成果价值评估指标体系...................................................................................... 27
3.3.1 预研成果价值评估指标体系构建原则..............................................................................27
3.3.2 预研成果价值评估指标遴选...............................................................................................28
3.3.3 预研成果价值评估指标集合...............................................................................................31
3.3.4 预研成果价值评估指标内涵...............................................................................................33
3.3.5 预研成果价值评估指标的分值分配..................................................................................35
3.3.6 评价指标权重赋值方法.......................................................................................................42
3.3.7 指标打分................................................................................................................................ 43
3.3.8 综合贡献度α值计算方法.....................................................................................................44
3.4 航天一院预研成果计价范围界定...............................................................................................44
3.5 航天一院预研成果计价原则.......................................................................................................45
3.5.1 成本回收原则........................................................................................................................46
3.5.2 利益分享原则........................................................................................................................46
3.5.3 价格区间原则........................................................................................................................46
3.6 航天一院预研成果计价方法选择与适用性分析..................................................................... 46
3.6.1 成本法.................................................................................................................................... 46
3.6.2 市场法.................................................................................................................................... 47
3.6.3 收益法.................................................................................................................................... 47
3.6.4 实物期权法............................................................................................................................47
3.6.5 成本加成法............................................................................................................................47
3.6.6 基于边际效用理论基础的计价法...................................................................................... 48
3.7 航天一院预研成果计价方法.......................................................................................................48
3.7.1 军转军的预研成果计价方法...............................................................................................48
3.7.2 军转民的预研成果计价模型...............................................................................................49
3.7.3 预研成果转化交易价格区间...............................................................................................50
3.7.4 预研成果转化的权属问题...................................................................................................51
3.8 本章小结......................................................................................................................................... 51
IV
哈尔滨工业大学工程硕士学位论文
第 4 章 航天一院预研成果评价程序与应用实例................................................... 52
4.1 航天一院预研成果评价程序.......................................................................................................52
4.1.1 预研成果信息申报............................................................................................................... 54
4.1.2 预研成果遴选........................................................................................................................54
4.1.3 预研成果自评价....................................................................................................................54
4.1.4 预研成果形式审查............................................................................................................... 55
4.1.5 成立预研成果院级价值评估专家组..................................................................................55
4.1.6 预研成果价值评估............................................................................................................... 56
4.1.7 预研成果计价........................................................................................................................56
4.2 典型实例.........................................................................................................................................56
4.2.1 某飞行器项目........................................................................................................................56
4.2.2 知识管理系统及关键技术...................................................................................................62
4.3 本章小结.........................................................................................................................................68
结 论.............................................................................................................................. 69
参考文献........................................................................................................................ 71
哈尔滨工业大学学位论文原创性声明和使用权限................................................. 75
致 谢............................................................................................................................ 76
个人简历........................................................................................................................ 77
V
哈尔滨工业大学工程硕士学位论文
第 1 章 绪 论
1.1 研究背景与问题提出
1.1.1 研究背景
航天是高投入、高风险的事业,扎实的预先研究(简称预研)是型号研制
的基础。在预研阶段,通过开展项目的概念研究、方案论证、技术攻关和演示
验证,为后续型号立项、工程研制和转化应用奠定坚实的技术基础。航天一院
是我国国防科技工业建设的主力军,20 年来,航天一院及院属各单位在预研领
域取得了丰硕成果,累计结题和验收项目 11 000 余项,授权专利 2 400 余项,
这些预研项目取得的成果(简称预研成果)在支撑装备建设,推动科技进步,
增强技术储备、加快人才培养等方面发挥了重要作用。
长期以来,航天一院的预研成果转化方式以自实施为主,即预研成果在一
个单位内部被本项目或者其他预研项目、工程型号应用,但是成果的跨单位转
化以及向院外转化偏少。面对积淀的大量预研成果,如何通过建立科学合理的
成果评价与转化机制,推动预研成果在一院各单位、各型号之间有效转化,促
进预研成果快速向军品型号和民用产业转化,从而形成预先研究、型号研制和
产业发展的良性格局,达到技术统筹、资源共享、提升创新能力、提高经济效
益的目的,这已成为航天一院亟待解决的重要问题。
2015 年国家颁布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》(修订版)[1]。
国防科工局也随之颁布了《关于促进国防科技工业成果转化的若干意见》[2]。
2018 年底,中国航天科技集团有限公司(简称集团公司)印发了《中国航天科
技集团有限公司科技成果转化管理办法》[3]。在上述政策指导下,航天一院必
须加快建立科技成果评价与转化机制,以打通成果转化过程中的瓶颈环节,提
高成果转化效率,使其发挥更大效益。
1.1.2 问题提出
早在“十二五”一院第三次技术创新大会上,明确提出“为开创技术创新工
作新局面,要建立市场化的创新机制,通过建立创新成果评定、发布、应用、
回报的闭环管理机制,搭建成果转化、推广和共享平台,及时发布科技成果,
并对成功转化的成果孵化单位、团队和个人给予回报”。近年来,一院先后开展
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哈尔滨工业大学工程硕士学位论文
了预研成果计价方法、军品领域科技成果评价与转化等课题研究,这些课题的
研究成果为本论文研究提供了一定参考。
但受限于成果价值评估难、国有资产流失风险、权利归属与利益分配认识
不统一等诸多问题,使一院科技成果转化成为久攻不破的难题。
随着国家、相关部委和集团公司陆续颁布了科技成果转化制度,上述大部
分问题得到有效解决。但从航天一院近几年成果转化的实践看,从领导层、管
理人员到一线科研人员,大家达成了一个共识,就是成果评价是成果转化的基
础和前提,大家关注的一个现实问题是:一项成果的价值到底该如何评价?在
合同谈判或者协议定价过程中,报价和定价的方法是什么?对成果转化团队激
励奖励的依据是什么?因此,如何科学、合理地评价成果的价值,已成为航天
一院顺利推进科技成果转化过程中必须解决的问题。
2018 年底,一院实施全面深化改革,提出构建涵盖军品、军民共用和航天
技术应用产业的“大研发”体系,旨在深度整合军、民研发力量,统筹优化资源
配置,促进预研成果从基础研究、前沿探索,向背景预研、工程型号、产业发
展的快速流动和转化应用,以实现整体协同创新发展。为此,一院提出要加快
建立科技成果评价与转化机制,助力一院“大研发”体系建设。
1.2 研究目的与意义
1.2.1 研究目的
本论文以航天一院预研成果评价为研究对象,以预研成果转化为目标导向,
通过理论研究和实践应用相结合,提出航天一院面向转化的预研成果评价方法,
包括成果价值评估方法和成果计价方法两部分,建立评价程序,研究目的如下:
(1)提出航天一院预研成果价值评估方法,构建航天一院预研成果价值
评估指标体系;
(2)深入分析现有计价方法的适用性,建立航天一院预研成果计价模型;
(3)提出航天一院预研成果评价程序,结合航天一院正在开展的预研成
果评价与转化试点实施工作,验证预研成果评价方法的科学性与实用性,为航
天一院建立科技成果评价与转化机制提供参考和借鉴。
1.2.2 研究意义
预研成果评价是预研成果转化的基础。本论文将以军转军(国防科技成果
向国防和军队建设领域转化)和军转民(国防科技成果向国民经济领域转化)
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两类转化方式的预研成果评价为研究对象,研究意义包括以下三点:
(1) 提出航天一院预研成果评价方法和程序,并试点实施,以点带面,
推广应用至一院各类科技成果评价;
(2) 提升科研人员成果评价与转化意识,促进一院科技成果转化;
(3) 为一院建立从创新投入、项目研究、成果产出、到价值评估、有偿
转化、激励回报乃至创新再投入的技术创新价值链的闭环管理机制奠定基础。
1.3 预研成果与预研成果评价概述
1.3.1 预先研究概述
(1) 预先研究的概念
预先研究,简称预研,是指从事新产品或者新型装备全面展开研究设计前
而先期进行的科学研究和技术开发活动。预研工作是整个科研工作的重要组成
部分。预研的目的在于解决未来产品或者装备及其所包含的总体技术与专业技
术发展所需的新理论、新技术、新设备、新器件、新材料、新工艺,为未来产
品或者装备全面展开研制奠定必要的理论和技术基础[4]。
(2) 预先研究的阶段划分
预研分为基础研究、应用基础研究、应用研究和先期技术开发四个阶段,
如图 1-1 所示:
基础研究:指为获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识(如揭示
客观事物的本质、运动规律、获得新发现、新学说)而进行的实验性或者理论
性研究,它不以任何专门或特定的应用或使用为目的[5]。基础研究是整个科学
体系的源头,是所有技术问题的总机关。
应用基础研究:以应用为目的,运用基础研究的成果,通过开展探索新思
想、新概念、新原理等研究活动,为探索新产品、新型装备提供理论依据和基
本知识[6]。
应用研究:指运用基础研究和应用基础研究的成果,研究新思想、新概念、
新原理应用于新产品、新型装备的可行性与实用性,为研究新产品、新型装备
提供技术储备[6]。
先期技术开发:指运用基础研究、应用基础研究和应用研究的成果,通过
部件或者分系统原型进行综合集成,演示验证关键技术的可行性和有效性,为
新产品、新型装备研制与应用提供实用的技术成果[6]。
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图 1-1 预研的阶段划分
(3) 预先研究的特点
预研主要从事基础性、战略性、前沿性、先导性、创新性的科学研究与技
术开发活动,其特点是:
在基础研究和应用基础研究阶段,研究内容的探索性强,指标要求宽泛,
理论方法和技术途径存在一定的不确定性,如果科研人员花费很大精力也没有
取得技术突破或者达到预期目标,那么,只要对失败或者阶段工作做出认真总
结,也是一种成果。
在应用研究和先期技术开发阶段,主要瞄准涉及未来产品或者装备研制的
关键技术,开展技术攻关和综合集成演示验证试验,以提高技术成熟度,避免
进入工程研制或者产业化阶段发生颠覆性的失败[4]。
在预研阶段,建立了容错机制或者退出机制,鼓励科研人员放下包袱,大
胆探索,敢于试错,勇攀科学高峰。
本论文研究的重点是如何将一院已取得的大量预研成果通过科学合理的评
价,促进成果转化,使其发挥更大的经济效益、社会效益和军事效益,为国防
装备发展和国民经济建设作出更大贡献。
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1.3.2 预研成果概述
(1) 预研成果的概念
预研成果是指在开展预研项目的基础研究、应用基础研究、应用研究或者
先期技术开发过程中所产生的具有实用价值的科技成果。
(2) 预研成果的表现形式
预研成果的表现形式,主要有各类报告、硬件、软件和知识产权,如表 1-1
所示:
表 1-1 预研成果的表现形式
成果类型 成果形式
报告类 研究报告、技术报告、技术文件、方案报告、设计图纸、试验
报告、测试报告、最佳实践等
 系统、单机、部组件、元器件、材料、装置、样机、样品、样
硬件类
件、试验平台(硬件类)等
软件类 模型、软件、数据库、数字化试验平台(软件类)等
 论文、论著、科技报告、专利、计算机软件著作权、标准规范、
知识产权类
技术秘密等
1.3.3 预研成果评价概述
为实现与预研成果转化处置程序无缝衔接,本论文研究的预研成果评价将
包括两部分内容:一是预研成果价值评估,二是预研成果计价。
(1) 预研成果价值评估的概念
预研成果价值评估是指由成果评价主管部门组织成立预研成果价值评估
专家组,坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则,
按照规定的程序、办法和标准,对预研成果进行审查与辨别,对其技术水平、
应用前景、预期效益予以科学合理地评价,并对预研成果作出评价结论的活动。
预研成果评价的要素包括:一套科学、完整、可操作性强的价值评估指标
体系;合理有效的评价程序;由公信力强、学术造诣高的同行专家组成的价值
评估专家组。
(2) 预研成果计价的概念
预研成果计价是指在预研成果价值评估的基础上,选取适当的计价方法,
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为预研成果确定转化价格以及价格区间,供后续成果转化参考和应用的活动。
1.4 科技成果评价研究综述
1.4.1 国外科技成果评价研究现状
预研成果评价属于科技成果评价的重要组成部分,为系统、全面、深入地
了解国内外在成果评价方面的政策制度、组织机构、评价方法等方面的情况,
将预研成果评价的调研范围扩展至科技成果评价,并将技术评估、科技评估、
成果鉴定等几类科技评价活动均纳入调研范畴。
陆娇等、杨玲等指出,最早的科技评价活动始于 20 世纪 20 年代的美国,
美国国会设立了国会研究服务部,对国会各委员会提出的与科技相关的问题进
行评估,这被学术界广泛认为是科技评价的雏形[7-8]。姜颖指出,经过多年发展,
发达国家已建立了成熟的科技成果评价体系,形成了评价活动制度化、评价主
体社会化、评价标准和指标体系多样化以及评价方法综合化的格局[9]。
(1)重视评价制度立法
各国高度重视评价制度立法工作,有效规范各类科技评价活动。陆娇等、
谈毅等指出,1972年美国国会通过了《技术评价法案》,提出成立一个有助于立
法机构了解科学技术在社会中作用的机构,以获得关于技术应用的实质性、生
态的、经济的、社会的和政治的等各方面影响的有效信息,并由此成立了技术
评价办公室[7,10-11]。姜颖、秦乐指出,1993年美国颁布了《政府绩效和结果法案》,
要求所有联邦机构的科技活动采用绩效评估技术,针对不同特点的项目选择不
同的评价方法、评价程序和评价专家[9,12]。Ruhe V等在阐述美国2011版《项目
评估标准》中,详细介绍了评估遵循的五个准则:实用性、可行性、正确性、
精准度和评估责任制[13]。谷竣战介绍了法国的科技管理体系,1982年法国颁布
了《科技指导与规划法》,1985年制定了第二部,健全了法国科研项目及其成果
评价制度。法国的科技评价活动呈现市场化特征,对应用技术类成果,以专利
为成果转化载体,以市场化方式对科技成果进行评估[14]。陆娇等、秦乐介绍了
日本的科技评价体系,1995年日本颁布了《科学技术基本法》,明确了科技评价
的地位,1997年颁布了《国家研究开发评价实施办法大纲指针》,对评价机构和
评价者的责任、评价方法、操作程序和评价人员选择标准等做了明确规定,有
力推动了日本科技评价制度建设[7,12]。
(2)各层面设立评价机构
各国在科技评价机构建设上已形成了稳健的三方格局:政府部门设立
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的评价机构,研究院所和企业内部设立的评价机构,以及政府部门资助的
民间和社会评价机构。美国在科技评价机构的设立上最具代表性:陆娇等、
王琳娜指出,美国政府层面设立了许多科技评价机构,如国会技术评价办公室、
国会预算办公室、国会研究服务部等,它们为国会和政府部门提供事关国家科
技发展的科技评价服务[7,15]。吴飞鸣、孙中峰等指出,美国各研究机构和大学
设有技术转移办公室(OTT)或者技术许可办公室(OTL),办公室人员由懂技
术、法律、管理和谈判等专业知识的专家组成,承担发明成果商业化应用前景
评价、专利申请与管理、寻找企业伙伴、知识产权许可合同签订、分配许可收
益等职责 [16-17]。美国民间评价机构承担了美国政府部门、企业和研究机构委托
的大量技术评价和转移工作。Swearingen W D等介绍了TechLink技术转移中心,
该中心由政府资助,帮助美国国防部、能源部、宇航局等联邦机构的国家实验
室评 估专 利 商业 价 值 ,与 企业、大学、州政府签订合作研究与开发协议
(CRADAs)[18]。CRADAs是美国国家实验室技术转移的有效方式:政府部门
和企业界出资,国家实验室为企业界提供技术支持和设备服务。通过这种方式
实现各方资源优化配置,加快技术转移转化,有效促进美国经济增长[19]。
(3)成立评价专家组
各国科技成果评价机构针对特定的评价对象,成立评价专家组或者委员
会,注重评价的“四性”——公开性、透明性、独立性与客观性。肖利研究了
美国科技成果评价的专家遴选制度,参加评价的专家必须是最具有权威性、独
立性的人士[20]。聂虹等研究了英国高校科研质量评价的研究卓越框架(REF),
REF设置四个主专家组,主专家组负责制定评价标准。每个主专家组下设若干
个子专家组,子专家组在主专家组的指导下,对36个评估单元(学科专业成果)
进行评估[21]。聂虹还指出,日本在评价专家的选择上强调第三方原则,为提高
评价工作的透明度,评价过程和评价结果以网络发布和记者会的形式公布于众
[21]。董友建、杨洪涛等指出,德国对评价专家的遴选要求是权威性、代表性、
独立性和道德水准等,并引入一定比例的外国专家,这样既可以汲取外国专家
所在国的先进经验,又可以保证专家的独立性和权威性,提高评估质量[22-23]。
(4)评价方法多种多样
赵晖、陆娇等、王敏芳等指出,各国在科技成果评价方法上,采用三大类
方法:定性评价法,如同行评议法、问卷调查法、德尔菲法、回溯法和案例评
价法等;定量评价法,如文献计量法和经济计量法等;定性与定量相结合的综
合评价法,如指标体系评价法、相关分析法、层次分析法(AHP)加权平均法、
聚类分析法等[24,7,25]。综合评价法结合了定性与定量两类科技成果评价方法的优
点。美国、英国等国家普遍采用定性与定量相结合的方法,杨斯博等指出,美
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国国家科学基金会(NSF)在对科学基金沃特曼奖的评价上,就是通过对经典评
价方法加以改造,给出一整套定性与定量相结合的综合评价方法[26]。聂虹等指
出,英国的REF评价体系综合采用文献计量法和同行评议法,文献计量评价选
用 Web of Science和Scopus数据库,对出版物类科技成果的被引情况做定量评
价,同行评议法则对成果的影响力和价值做定性评价[21]。胡科等介绍了英国
2021版REF评价体系,包括3项指标:科研产出,强调成果的原创性和重要性,
权重为60%;科研影响力,指成果在经济、社会、文化等方面的影响力,强调
成果转化和应用程度,权重为25%;科研环境,指成果对提升科研资源活力和
促进可持续发展的贡献度,权重为15%。评价结果由3项指标综合评价得出,设
置五个等级:四星级(国际领先)、三星级(国际卓越)、二星级(国际认可)、
一星级(国内认可)和无星(不认可)[27]。肖利研究了德国项目评价标准,德
国项目评价标准注重两方面:一是专业水平和科学价值,指项目取得的科研成
果、发表论文数、获奖、对外界的知名度、项目在国内外的领先地位及在国际
组织中的作用等;二是国民经济与政治意义,指经济界和政治界对项目成就的
评价以及项目成果对合作伙伴产品改进和效率提升的贡献等[25]。Baek D H等提
出了面向技术转移协商的科技成果评价模型,由预期收益、科技成果贡献度和
买方认定的成果价值等三个要素组成,并建立了由技术创新等级和依据行业特
点的成果贡献系数两个维度构成的科技成果贡献度矩阵[28]。
除上述评价方法外,Mankins J C指出,美国军方部门针对装备和技术的发
展与转移,采用技术成熟度方法(TRL)评价该技术满足预期产品的程度,TRL
分为九级,级别越高说明该技术满足预期产品的程度越好或者发展为成熟产品
的可能性越大[29] 。周静等阐述了美军基于门径管理系统的国防技术转移机制,
以TRL作为每个阶段(概念验证、功能验证、性能验证、样机验证)的量化考
核要求和关键出口条件,根据预先建立的各阶段出口标准,判断某项技术是否
达到所要求的成熟度等级[30]。Don Harris等提出了评价国防技术向民用转移成
功程度的5M模型,5M模型包括:用户需求(huMan),机器、工具或技术
(Machine)、任 务(Mission)、物理环境与社会环境(Physical Medium and societal
Medium)和管理(Management),强调评价是一个系统问题,而不是单纯的技
术问题,要考虑人因工程、环境适应性和标准的适用性等因素[31]。
(5)形成多种计价方法
郭红珍等研究了马歇尔的现代资产评估的三种基本方法——成本法、收益
法和市场法,以及这三种评估方法的适用条件[32]。卢仁山依据马歇尔的局部均
衡理论,将技术商品的供给方和需求方诉求结合起来,并将期权定价思想引入
技术商品定价,即期权法[33]。刘泽琴指出,国外学者在经典计价方法的基础上
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还创新了其他计价方法,如基于TRL的成本法、基于系统聚类思想的市场法等
改良方法[34]。吴飞鸣指出,授权许可是美国成熟的技术转移模式,美国能源部
技术转移工作组发布的技术许可合同的商业条款规定,典型的技术许可费至少
包括四部分:转移费,运行许可费,年度最低许可费或阶段性许可费,专利成
本返还费,这几部分费用构成了国立科研机构对知识产权许可的定价依据[16]。
1.4.2 国内科技成果评价研究现状
早在 1961 年,国务院颁布了《新产品新工艺技术鉴定暂行办法》,这是新
中国成立以来第一部科技成果评价制度。多年来,国家相关管理部门借鉴发达
国家科技成果评价的成功经验,持续优化完善我国的科技成果评价体系[35]。
(1)评价制度日臻完善
2003 年科技部颁布《科学技术评价办法(试行)》,给出了基础研究、应用
技术和软科学等三类成果的分类评价指标 [36]。为促进科技成果转化,2009 年
科技部颁布《科技成果评价试点暂行办法》,该办法为我国科技成果评价工作提
供了较为完备的法律指导[37]。钟源、李宁等指出,为探索以市场为导向的新型
科技成果评价机制,2016 年科技部废止了《科学技术成果鉴定办法》《科技成
果评价试点暂行办法》,并由中国科技成果管理研究会启动国家科技成果评价标
准体系研究,以期指导未来科技成果评价工作健康有序发展,更好地为成果转
化服务[38-39]。在国防科技成果评价制度建设方面,以成果鉴定为主,2009 年国
防科工局颁布了《国防科学技术成果鉴定管理办法》,该制度已成为国防领域广
泛遵循的成果评价制度[40]。
(2)评价主体发生转变
长期以来,我国科技成果评价的组织管理体系由国家科技部和各省市、自
治区的科技行政管理部门组成。任虹等指出,由于科技管理部门既是成果评价
的组织管理者,又是成果评价的监督者,导致权力过分集中,一定程度上影响
了成果评价的客观性与公正性[41]。科技成果评价由政府主导转向社会化评价已
是大势所趋。李丽等指出,1997 年我国第一家国家级科技评估机构——国家科
技评估中心成立,标志着我国的科技成果评价活动走向社会化[42]。于闻指出,
2016年科技部取消了国家和地方科技管理部门组织成果鉴定与评价的模式,改
由第三方专业评价机构组织,实现市场“唱主角”。目前我国已形成由国家科技
评估中心和地方、行业科技评估机构共同组成的成果评价组织管理体系[43]。在
国家工信部指导下,国防科工局负责全国国防科技成果鉴定的组织、管理和监
督工作;各省市、自治区国防科技工业行政管理机构负责管理本行政区内承担
军工任务的地方单位完成的国防科技成果鉴定工作;国防科工局委托各大军工
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集团负责管理本集团及其成员单位的国防科技成果鉴定工作[40]。
(3)建立评价专家制度
在《科技成果评价试点暂行办法》中,规定建立健全评价专家库,对评价
专家的遴选条件做了详尽规定[37]。在国防科技成果鉴定委员会专家遴选方面,
也需遵守上述规定,同时要求国防科技成果完成单位、任务下达单位或委托单
位的人员不得作为专家进入成果鉴定委员会。凡涉及国家秘密的事项,需按照
国家和国防科学技术保密的有关规定执行[40]。寇元虎等指出,在科技成果评价
专家选择原则上,应坚持回避性原则、结构合理原则、专家数量原则、随机原
则,在具体专家选择上,应综合考虑专家的知识经验、评议水平和评议态度等
因素,确保成果评价的客观性和公正性[44]。李自力提出,应完善国防科技专家
选择机制,专家的遴选和信誉度对科技评价的可信度有着非常重要的影响,应
充分发挥科学共同体在科技评价中的作用,建立健全评价专家的资格审查制
度、信誉制度及动态轮换制度,要定期对专家信用进行反评价,避免评价过程
中的“马太效应”和人情网[45]。
(4)评价方法各具特色
在《科技成果评价试点暂行办法》中,明确了技术开发类应用技术成果的
评价指标体系[37]。该办法提出的评价指标体系较为科学完备,对科技成果评价
工作起到了很好的指导作用。2010年国家工信部颁布了《国防科学技术奖励办
法》,明确了国防科学技术奖的评价指标体系 [46]。国内学者在科技成果评价方
法上做了大量研究,申向东等指出,技术开发类科技成果评价体系要将技术水
平和成果转化放在同等重要位置,社会经济效益和推广风险也是考量的重要因
素[47]。陈洪梅等围绕应用技术类科技成果,提出了评价指标设计原则,包括目
标导向性、系统性、独立性、可操作性与可对比性等原则[48]。杨瑞琦等构建了
由科学、技术、市场和社会影响等因素组成的科技成果价值评估体系[49]。王敏
芳等、寇元虎等针对国防科技成果保密性、技术储备性、军事专用性等特点,
提出了涵盖科学技术效益、政治效益、社会效益和经济效益等因素的国防科技
成果评价指标体系[25,44]。刘希宋等运用基于栅格获取的模糊Borda数方法,构建
了多视角下的国防科技成果价值评估模型[50]。尹岩青提出了装备科技成果推广
项目评估指标体系,采用AHP法确定指标权重,并利用加权平均分法得出项目
推广评价值[51]。本论文作者构建了由技术先进性、创新性等九个指标构成的国
防预研成果价值评估指标体系[52]。
(5)改革完善计价方法
科技成果计价是成果有偿转化的基础。科技成果鉴定工作主要对成果的技
术水平和实用价值做定性评估,并不对其商业潜力和应用价值做定量评价。1991
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年我国颁布了《国有资产评估管理办法》,规定对国有资产价值评估采用国际通
行的几种评估方法,如收益现值法、重置成本法、先行市价法等[53]。科技成果
属于无形资产,至此科技成果评价由定性评价走向定量计价。孙裕君阐述了技
术成果转让价格的三种计算方法:收益现值法、利润分享率法和提成率法,并
给出了计算模型中参数的取值方法[54]。唐建新等提出了技术资产转让价格评估
的三种模型,劳动价值论模型、要素价格论模型和边际效用价值论模型,并依
据马歇尔的均衡价格理论,构建了技术资产转让价格评估区间[55]。蒲云峤依据
实物期权理论,构建了嵌入应用情景的科技成果价值创造规模评估模型,提出
了面向特定应用情景的科技成果潜在经济价值的计算方法[56]。赵小兵应用聚类
法对技术进行分析归类,将性能相同或相似的技术归为一类,通过比较,选出
与待定价技术最接近的类别,应用聚类定价模型和模糊定价模型确定技术商品
价格及其合理的价格区间[57]。刘泽琴、李晓红等指出,计价模型应兼顾成果转
让方与受让方的双方利益,提出了考虑双方利益的综合模型及价格区间设置方
法[34,58]。吴寿仁指出,为稳妥起见,在成果转化交易前,单位内部可先自行评
估,根据成果研究开发成本,加成一定比例来确定最低成交价,交易双方协商
价格只要高于最低成交价即可成交[59]。
1.4.3 国内外研究状况评述
通过对国内外科技成果评价调研分析,得出如下结论:
(1) 科技成果评价在发达国家经过近百年的发展,已经形成了完备的科
技成果评价制度、健全的评价组织机构、科学的评价方法,并广泛应用于各类
科技成果评价活动中。
(2) 长期以来,我国的科技成果评价方式以成果鉴定为主,其主要目的
是奖励在科技进步中做出突出贡献的单位和个人,支撑成果完成单位和完成人
申报国家级和省部级等各类奖项,关注的重点在于定性评价成果的质量、水平
和推广应用前景,这种成果鉴定的评价方式不能有效支撑科技成果转化活动。
(3) 我国专家学者在科技成果评价方法上开展了广泛而深入的研究,结
合我国国情和具体评价对象,提出了许多科技成果价值评估和计价方法,并在
民用领域取得了成功的实践经验。上述成果为本论文开展航天一院预研成果评
价方法研究、制定评价程序起到了很好的参考和借鉴作用。
(4) 在国防科技成果评价方面,国内专家学者的研究大多集中在评价指
标体系构建和评价方法研究上,但总体上讲,鲜有实际应用于军工科研院所和
企业的以转化为导向的科技成果评价的成功案例论述,更未见到具有航天特色
的、面向军转军和军转民两类转化方式的分类预研成果价值评估指标体系、计
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价模型和实践应用的文献论述。
1.5 研究内容和技术路线
1.5.1 研究内容
本论文在借鉴国内外科技成果评价研究的基础上,根据航天一院预研成果
评价与转化需求,界定一院预研成果评价对象,研究提出航天一院预研成果评
价方法和评价程序,并开展实例研究。本论文后续章节的主要内容如下:
第 2 章 航天一院预研成果评价现状与存在问题:阐述航天一院预研成果的
特点;论述航天一院预研成果评价现状,分析存在的问题,并剖析产生问题的
主要原因。
第 3 章 航天一院预研成果评价方法:结合航天一院预研成果评价的实际需
求,预研成果评价包括预研成果价值评估方法和预研成果计价方法两部分内容,
界定航天一院预研成果评价对象;建立面向航天一院军转军和军转民两类转化
方式的预研成果价值评估指标体系,研究提出表征预研成果价值大小的综合贡
献度α值的概念和计算方法;界定航天一院预研成果计价范围,提出航天一院
预研成果计价方法,构建预研成果计价模型,给出预研成果转化交易价格区间。
第 4 章 预研成果评价程序与应用实例:提出航天一院预研成果评价程序,
并开展实例研究,验证预研成果评价方法的科学性与实用性,为航天一院建立
科技成果评价与转化机制提供参考和借鉴。
最后,简要总结本论文的研究成果,并提出后续需进一步研究的内容。
1.5.2 技术路线
本论文在导师指导下,采用理论研究和典型案例相结合的方法,使整个研
究过程科学合理,采用如下方法开展研究:
(1)文献研究法
利用航天一院数字图书馆、中国知网、万方数据等公共知识服务平台及互
联网渠道,收集、整理和分析国内外科技成果评价与转化的文献资料,为本论
文研究提供理论和实践基础。
(2)问卷调查法
设计调查问卷,向院本级相关部门和院属相关单位发放调查问卷, 围绕
航天一院预研成果军转军和军转民两类转化方式,征集整理预研成果价值评估
的候选指标。
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(3)同行评议法
通过同行专家评议,明确航天一院军转军和军转民两类转化方式的预研成
果价值评估指标及评价标准;以典型预研成果为例,成立评价专家组,试点开
展院级预研成果评价工作。
(4)对比分析法
研究各种成果计价方法及其适用性,通过对比分析,提出本论文的预研成
果计价方法。
(5)案例分析法
选取典型的系统级预研成果和单项技术成果,成立评价专家组,通过专家
打分和定量计算,验证本论文提出的预研成果评价方法的科学性与实用性。
本论文研究采取的技术路线如图 1-2 所示:
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图 1-2 论文技术路线图
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第 2 章 航天一院预研成果评价现状与存在问题
2.1 航天一院预研成果的特点与分类
2.1.1 预研成果的特点
(1)自主创新性
航天科技工业是一个国家科技、国防、经济等综合国力的重要标志,一直
以来都是世界航天大国博弈和战略竞争的焦点,既受到世界航天大国严密的技
术封锁,又面临世界航天大国的激烈竞争。在航天一院 60 多年的发展历史实践
中,最为突出并贯穿始终的就是自力更生、自主创新,预研工作处于产品和装
备全寿命周期活动的最前端,属于开创性的工作,因此航天一院的预研成果具
有很强的自主创新性,这种自主创新性既体现在多学科、多专业的集成创新成
果上,也体现在单个技术、单个部组件、单项产品的核心技术创新成果上。通
过持续不断的自主创新,为航天一院的发展以及国防装备建设奠定了坚实的技
术基础。
(2)成果多样性
航天一院的预研项目主要来源于承担国家部委、军方用户和集团公司等上
级单位的预研项目、课题以及航天一院自主研发项目,这其中既有系统级预研
项目、背景预研项目、演示验证项目、国家重大科技专项、技术专项,也有单
项技术预研项目。像国家重大科技专项或者技术专项,属于复杂的巨系统项目,
在预研阶段,涵盖了从基础研究、应用基础研究、到应用研究和先期技术开发
全部四个阶段,并且在这四个阶段中,有些技术是串行开展的,而有些技术是
并行开展的,取得的预研成果是针对该重大专项的一套完整的解决方案或者知
识体系,其成果形式涵盖了 1.3.2 章节预研成果的表现形式所列的各类成果,
这其中既包含了体现该项目创新点的专利、标准规范、技术秘密等知识产权类
的预研成果,也包含了体现该项目基础理论研究、总体方案论证、关键技术攻
关、样机样件研制、仿真试验验证和制造总装总测等方面的各类报告、文件、
软硬件实物等预研成果。而有些单项技术,其成果形式可简单地仅用一项专利
表达即可。因此,预研项目的规模、重要程度和影响力不同,带来了预研成果
多样性的特点。
(3) 战略储备性
多年来的实践证明,航天一院的持续快速发展得益于扎实的预先研究工
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作,以获得深厚的技术积累和储备,为型号研制提供根本保障。在预研阶段,
航天一院始终坚持需求牵引和技术推动相结合,强调预研工作的创新性、先进
性、超前性和储备性。依托型号研制和预研攻关工作,在专业技术方面,面向
一院专业体系建设和装备发展需求,在基础专业与核心专业上储备了丰硕的预
研成果,夯实一院发展根基;在前沿技术方面,注重探索研究,不断提出装备
发展的新概念、新思路和新方案,为装备力量的升级换代提供有力的技术支撑;
在关键技术方面,聚焦解决装备发展中“卡脖子”的瓶颈短板技术问题,通过
理论研究、地面试验和飞行试验,验证关键技术的可行性和实用性,为装备研
制提供必要的技术储备;在核心技术方面,围绕战略重要性、技术先进性两个
要素,培育和掌握了一大批保持和提升航天一院竞争力的核心技术。通过开展
上述这些专业技术、前沿技术、关键技术与核心技术的预先研究,为航天一院
和国家装备发展提供了战略性的技术储备,有效缩短了装备研制周期、降低研
制风险、提高研制质量,缩短了我国航天与世界航天先进技术水平的差距,有
力推动了航天技术实现由跟跑、并跑向并跑、领跑转变发展。
(4) 军民共用性
航天一院军品领域的许多共性技术预研成果,特别是一些相对成熟的优势
技术成果,经过二次开发和市场开拓,成功向民用产业转移转化,因此,一院
的预研成果具有很强的军民共用性。依托航天系统工程、先进制导导航与控制、
数据处理、天地信息一体化、伺服与精密机电、航天发射、复合材料、航天试
验与检测,以及液体火箭发动机等军品领域的优势技术成果,突破了智能图像
识别、复杂图像信息处理、船舶综合电子技术、智能机器人技术、底盘电驱、
智能检测、粉煤加压气化等军民两用技术,成功研发了智能制造生产线、智能
机器人、人机协作机械臂、人脸识别安防门禁、船岸通信网络系统、新能源电
驱特种车辆、航天云检网络平台、应急救援训练系统、航天粉煤气化装备等一
系列产品,并在相关领域保持行业领先地位,为富国强军和满足人民美好生活
需要贡献航天力量。
2.1.2 预研成果的分类
航天一院的预研成果包括基础研究成果、应用技术成果和软科学成果三大
类。从整体上讲,航天一院 90%以上的预研成果属于应用技术成果,应用技术
类的预研成果相较于基础研究成果,成熟度更高、实用性更好、推广应用潜力
更大,软科学成果是指在发展战略、政策、规划等方面取得的研究成果,为单
位的发展起到指导参谋、决策支持和意见建议的作用,因此应用技术成果是成
果转化的主力军,本论文中,为便于开展院层面和厂所层面的预研成果分级评
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价,进一步地,将航天一院应用技术类的预研成果具体分为两类:
(1) 系统级预研成果
系统级预研成果是指开展涉及多个专业技术领域范畴的、按层次划分包括
总体、分系统、单机、部组件等多个层次的科学研究与技术开发活动所取得的
一系列成果的集合体,如开展系统级预研项目、背景项目(型号)、综合集成演
示验证项目、技术专项和科技专项攻关取得的综合性科技成果。
由于系统级预研成果重要程度高、经费规模和影响力大,取得的成果显示
度高,后续转入工程研制的可能性大,因此,在本论文中,提出采用院级预研
成果评价方式。
(2) 单项技术成果
单项技术成果是指开展涉及单个专业技术领域范畴的科学研究与技术开
发活动所取得的成果,如开展某项关键技术、核心技术、共用技术攻关取得的
科技成果,其中:
①一般单项技术成果:指前期经费投入额度≤300 万元的预研成果;
②重点单项技术成果:指前期经费投入额度介于 300~1000 万元(含)的
预研成果;
③重大单项技术成果:指前期经费投入额度大于 1000 万元的预研成果。
由于重大单项技术经费规模相对较大,取得的成果较多,成熟度相对较高,
因此更加易于转化,在本论文中,重大单项技术采用院级预研成果评价方式,
一般和重点单项技术采用厂所级自行评价方式。
2.2 航天一院预研成果评价现状
长期以来,航天一院预研成果评价的主要方式包括预研成果鉴定、预研项
目验收、预研项目转阶段评审以及预研成果知识产权保护等四种评价方式,下
面对这几种评价方式进行具体阐述:
2.2.1 预研成果鉴定
(1) 预研成果鉴定的基本情况
预研成果鉴定是航天一院预研成果评价的主要方式之一。预研成果鉴定由
国防科工局科技主管部门或者集团公司主管部门组织成立国防科技成果鉴定委
员会,对成果的创新性、先进性、应用情况与效果以及科学技术价值等进行鉴
别和评价,并出具成果鉴定证书(鉴定意见)的活动。预研项目在结题验收后,
才能开展成果鉴定工作。航天一院每年预研项目结题验收数量不等,往往在每
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个五年计划的初期,是项目立项年,而在每个五年计划的末期,是项目验收年,
项目验收数量达到高峰,这其中将有不到 20%的项目开展成果鉴定,随之而来
的,在当年或者下一年成果鉴定数量出现峰值,因此预研成果鉴定也就有了常
说的“大小年”之分,航天一院预研成果鉴定数量多的年份能够达到 40 余项。
(2) 预研成果鉴定评价方式的特点
预研成果鉴定关注的重点是技术创新点的总结与提炼,将预研成果拥有的
知识产权(包括专利和著作权)的数量和质量作为评价被鉴定预研成果的重要
依据。预研成果的鉴定意见从一个侧面反映了一个单位的研发实力和预研成果
拥有先进技术的水平,以支撑申报国家科学技术奖、国防科学技术奖等各类高
层次的奖项。预研成果鉴定以定性评价为主,关注的重点是成果的创新点、技
术先进性、成熟度,但成果鉴定不包含对预研成果潜在经济价值和应用价值等
非技术内容的评价,更不做定量评价。
2.2.2 预研项目验收
(1) 预研项目验收的基本情况
预研项目验收是航天一院预研成果评价的另一种主要方式。预研项目验收
是按照上级和用户预研项目管理办法和有关要求,对项目进行全面总结,编写
项目技术总结报告、工作总结报告和经费使用报告等,由上级和用户的项目主
管部门根据项目的立项报告、任务书、合同(协议)等,对照研究目标、技术
指标,成果形式、经费概算书等,组织专家组和财务部门(会计师事务所)对
预研项目完成情况和完成质量,计划执行情况、经费使用情况、成果交付物等
方面进行全面审查,并出具项目验收证书(验收结论)的活动。项目验收一般
包括技术验收、财务验收和资料验收三个方面。航天一院每年预研项目验收的
数量不等,由于预研项目研究周期大多为 4~5 年,因此在每个五年计划的末期,
项目验收数量达到高峰,多达近千项。
(2) 预研项目验收评价方式的特点
预研项目验收的实质是一个对标交账的过程,对照任务书、合同(协议),
关注的重点是研究目标和技术指标的实现情况、研究内容的完成情况、技术的
创新性与先进性、关键技术的突破情况,成果资料的完备性、经费使用的合规
性等。在预研项目验收的评价标准中,尽管也涉及成果转化应用和预期效益等
内容,但它们并不是预研项目验收评价的重点内容。
2.2.3 预研项目转阶段评审
(1) 预研项目转阶段评审的基本情况
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航天一院对于重大、复杂、技术难度大的系统级预研项目、背景项目和集
成演示验证预研项目,设置了概念论证、样机研制和集成演示验证三个研发阶
段,在完成每个阶段的研发工作后,需要进行转阶段评审。针对前一阶段取得
的预研成果,由预研项目质量管理部门牵头,组织专家组开展一系列转阶段评
审把关,对照预先已经设计好的评审准则、标准或者判据,进行严格的评审把
关,确保重大预研项目顺利转入下一阶段研发。
(2) 预研项目转阶段评审方式的特点
预研项目转阶段评审的主要目的是提高预研项目研发的质量与可靠性,降
低研发风险,确保项目研发进度能够按照计划顺利推进,特别是为集成演示验
证项目的成功实施提供了有力保证。预研项目的转阶段评审并不将成果转化的
相关内容作为评审的重点内容。
2.2.4 预研成果知识产权保护
(1) 预研成果知识产权保护的基本情况
预研成果知识产权保护是航天一院预研成果评价的另外一种主要方式,属
于行业准入评价方式。围绕预研成果的创新点和保护范围,通过专利申请和专
利授权,取得发明证书的一种成果评价活动。航天一院预研成果在采取知识产
权保护方面,重点针对重大预研项目攻关、基础前沿领域占位、核心技术突破、
预研项目验收、预研成果鉴定报奖、预研成果转化等方面,系统开展知识产权
战略研究和布局,并以“专利簇”的方式形成对预研成果的创新性、实用性等
方面的客观评价。
(2) 预研成果知识产权保护评价方式的特点
预研成果采用知识产权保护评价方式的特点是注重对成果中所涉及的创
新点的挖掘和总结提炼,以预研成果拥有的知识产权申请和授权数量、知识产
权质量、知识产权转化情况,知识产权的法律状况等方面,对预研成果进行评
价。采用知识产权保护的预研成果评价方式为预研成果转化创造了条件,目前,
航天一院采取专利许可、作价投资的方式开展预研成果转化应用,在一定程度
上推动了预研成果转化工作。
2.3 存在问题及原因分析
2.3.1 存在问题
为深入了解航天一院预研成果评价现状以及存在的问题,设计了调查问
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卷,向航天一院本级相关部门以及院属相关单位的领导、管理人员和科研骨干
发放调查问卷,共计发放 296 份,回收 262 份,回收率为 88.5%。目前,航天
一院在预研成果评价方面,存在的问题有以下三个方面:
(1) 缺乏有效的预研成果评价机制
集团公司科技成果转化管理办法规定,科技成果转让或作价投资,应当委
托集团公司指定的资产评估机构开展资产评估,确定交易价格。而对于绝大多
数权属并未发生变化的成果转化活动,不需要进行资产评估,可以通过协议定
价方式确定交易价格[3],在这种情况下,建立规范的成果评价内控制度是非常
必要的,以保证成果转化的公正性,特别是国防领域的预研成果具有保密性和
专用性的特点,在实施军转军的成果转化过程中,无法依托技术市场公开交易,
往往因缺乏科学合理的评价机制、评价方法和流程,使得在实际成果转化活动
中,成果的转化方与受让方在价格谈判上,因转化方的报价缺乏科学合理的依
据,使成果转化受阻:价格定高了,受让方难以接受;价格定低了,转化方认
为成果有被“贱卖”的嫌疑。由于双方对成果的价值和价格不能达成共识,直
接影响转化工作的顺利进行,甚至最终“流产”的也不在少数,导致成果转化
率低。随着成果转化工作日益受到重视,从领导层到管理部门乃至一线科研人
员,均提出需要制定一套预研成果评价方法,为预研成果转化的顺利实施提供
有力保障。
(2) 预研项目划转和预研背景工程立项未开展预研成果评价
航天一院在预研项目管理上,一个鲜明特点是:预研总体部门负责基础前
沿领域的项目立项和探索研究,待项目做强做大,发展为预研背景项目后,则
转入工程总体部门继续开展预研攻关,这种分段式预研管理模式的优点在于充
分发挥创新链条上各自优势,有利于提高预研项目研发质量,确保项目在激烈
的市场竞争中获胜。2007 年来,已成功实现预研背景项目和重大系统级预研项
目由预研总体部门划转至设计总体部门 30 余项,为航天一院的长远发展奠定了
坚实的技术基础。另外,当预研背景项目和重大系统级预研项目成功实现工程
立项时,也未开展预研成果评价。上述这些预研成果的转化均为无偿转化,既
没有对前期的预研成果进行科学合理的评价,也没有给予预研项目攻关团队物
质和精神激励,导致预研队伍与型号队伍相比,获得感和成就感低,预研战线
上的科研骨干更愿意从事影响力大、显示度高的型号研制工作。近年来,在重
大系统级预研项目和背景项目划转以及工程立项的同时,开展预研成果评价和
激励的呼声日益强烈。
(3) 未形成良性闭环预研管理机制
近年来,上级部门和军方用户在新型装备研发上,普遍采取项目全寿命周
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期重要节点全程竞争以及从总体、分系统到单机的全域竞争模式。面对上级部
门和军方用户的竞争采办机制,航天一院为赢得先机,力争在激烈的竞争中获
胜,在项目预研立项或者型号立项前,先期自主投入大量经费和资源,开展项
目的概念论证、新技术探索研究、关键技术攻关和飞行演示验证试验,为后续
项目竞争成功创造有利的条件。距统计,在“十三五”期间,航天一院两级单
位(院本级和院属各单位)在预研领域每年自主研发投入的经费多达 20 亿元规
模。但是,如何能够对前期通过自主投入方式取得的预研成果进行科学合理地
价值评估与计价,以期在项目立项时得到上级部门和军方用户认可,将前期投
入的经费和资源补偿回馈一院,从而形成从创新投入、研究研制、成果产出、
到价值评估、有偿转化、激励回报乃至创新再投入的全寿命周期技术创新价值
链的闭环管理机制,也是航天一院科研管理部门面临的现实问题
2.3.2 原因分析
(1) 缺乏以转化为导向的预研成果评价机制
在 2.2 章节航天一院预研成果评价现状中,阐述了航天一院预研成果评价
的主要方式,包括预研成果鉴定、预研项目验收、预研项目转阶段评审以及预
研成果知识产权保护等四种方式,并对其特点逐一进行了分析,可以看出,对
于预研成果鉴定的评价方式,关注的重点在于成果的创新点、技术水平和推广
应用前景等方面的定性评价;对于预研项目验收的评价方式,关注的重点是研
究目标和技术指标的实现情况、研究内容的完成情况、技术的创新性与先进性、
关键技术的突破等情况;预研项目转阶段评审的评价方式,关注的重点在于预
研项目研发的质量与可靠性,研发风险的识别与管控等;对于预研成果知识产
权保护的评价方式,关注的重点是对预研成果创新点的挖掘和总结提炼,对核
心技术的知识产权保护,以及知识产权的成果转化。但这几种方式均不涉及或
者较少涉及预研成果定量的价值评估以及经济价值的量化评价,难以满足预研
成果转化需求。航天一院现阶段缺乏以转化为导向的预研成果评价机制,导致
无法有效指导各单位开展预研成果转化活动。
(2) 缺乏预研成果评价意识
航天一院及院属各单位承担了国家、相关部委、集团公司和一院等各个层
面大量的预研项目,每年有相当数量的预研项目按照各级主管部门的要求顺利
通过验收,取得了丰硕成果,其中一部分预研项目在验收后开展了成果鉴定以
及科学技术奖励申报工作,至此就算圆满收官。科研人员紧接着又忙于新的预
研项目立项申请和技术攻关。从单位到一线研发人员,缺乏预研成果评价意识,
对预研成果向院属其他单位或者院外转化的积极性不高、动力不足,既不愿意
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哈尔滨工业大学工程硕士学位论文
投入更多精力去挖掘预研成果的市场价值,也不愿意持续深入地研究其中可转
化、可延伸的技术,导致难以实现预研成果价值的增值。
(3) 缺乏预研成果评价与转化的组织机构
在航天一院本级管理部门中,涉及预研成果评价与转化业务的部门有研究
发展部(负责成果评价机制建设)、质量与体系运营部(负责成果知识产权管理)、
产业发展部(负责成果军转民的业务管理)、武器部(负责武器装备预研背景项
目管理)、宇航业务部(负责航天运输预研背景项目管理)、财务部(负责成果
计价管理)和人力资源部(负责成果转化奖励激励管理)等多个部门,从整体
角度讲,尚未建立高效、协同、市场化的成果评价与转化管理体系以及从成果
价值评估、市场开拓、到风险分析、奖励激励等全过程运营的工作机制,难以
为成果转化提供有力保障。此外,还缺乏既懂技术,又懂市场,同时还擅长成
果评价、知识产权管理、法律和投融资等业务的复合型管理人才——“技术经
纪人”。
2.4 本章小结
本章首先系统阐述了航天一院预研成果的特点,包括自主创新性、成果多
样性、战略储备性和军民两用性;其次将适合转化的应用技术类预研成果分为
系统级预研成果和单项技术成果;最后阐述了航天一院预研成果评价现状,分
析了存在的问题,剖析了问题产生的原因。本章总结提炼的问题和原因为本论
文开展航天一院预研成果评价方法研究奠定了基础。
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