论文范文:硕士学位论文过程质量管理的问题与对策 ——基于场域理论的 D 大

来源: 未知 作者:paper 发布时间: 2022-07-02 09:39
论文地区:中国 论文语言:中文 论文类型:工程硕士
硕士学位论文的质量水平是衡量硕士研究生教育质量的重要标志。进入 21 世纪以 来,随着我国研究生招生规模的扩张,提高学位论文质量已经成为各学位授予单位的首 要任务和研究生
硕士学位论文的质量水平是衡量硕士研究生教育质量的重要标志。进入 21 世纪以
来,随着我国研究生招生规模的扩张,提高学位论文质量已经成为各学位授予单位的首
要任务和研究生教育改革的核心话题。与国际高水平研究生教育相比,我国研究生教育
质量仍然存在明显差距,保障和提高硕士研究生学位论文的质量,把我国从研究生教育
大国进一步建设成研究生教育强国的历史使命刻不容缓。
本研究以布尔迪厄的场域理论为理论框架,以访谈调查为主要的研究方法,以 D 大
学为研究对象,对 D 大学硕士研究生学位论文过程质量管理的各环节进行了研究调查,
深度剖析其中存在的诸多问题。主要包括:第一,学位论文质量水平的评价准则异化—
—外界因素已经干扰了学位论文质量水平评价标准,这也是当前 D 大学硕士学位论文质
量过程管理中最为严重的问题;第二,相关的考核、评价标准以及管理规章制度没有落
实——不合格的开题、中期报告甚至学位论文通过审核的现象依然存在;第三,师生普
遍对于学位论文过程质量管理的相关审核环节缺乏重视——在优先级上,撰写学术论文、
谋求工作等的重要性都远高于撰写学位论文及其筹备相关的过程质量管理审核环节。基
于以上问题,研究者依托场域、资本和惯习为分析单元,解释了上述问题背后的成因,
在于:第一,学位论文过程质量管理场域受权力场域的支配作用显著,学位论文过程质
量管理场域更多的遵循了权力场域的规则,而不是文化资本的学术权力规则;第二,非
文化资本的作用已经超过文化资本的作用,非文化资本产生的制度性压力遍布其中;第
三,惯习异化的畸形产物——“审核必过”具有历史沉淀性和隐蔽性,导师对论文质量
把关的权力遭到放任。在内外综合的作用下,场域内的行动者的决策最终异化成了“审
核必过”。
最后,针对以上问题和成因,提出改进意见和对策,包括:第一,从制度上保障学
术权力的核心地位,缓解制度压力,包括宏观层面的制度保障和微观层面的制度建设;
第二,从组织上强化二级学院主动性和积极性的管理职能,科学进行人力资源分配,公
正高效的重塑师生惯习;第三,以高校为主,社会用人单位为辅,引导师生积极的撰写
态度,提高论文质量。
关键词:硕士学位论文;过程质量管理;场域理论
- I -
硕士学位论文过程质量管理的问题与对策——基于场域理论的D 大学案例研究
Abstract
 The quality of master's dissertation is an important sign to measure the quality of
postgraduate education. Since the 21st century, with the expansion of graduate enrollment in
China, improving the quality of dissertation has become the primary task of degree awarding
units and the core topic of graduate education reform. Compared with the international
high-level postgraduate education, there is still a significant gap in the quality of China's
 postgraduate education. It is urgent to guarantee and improve the quality of master's
 dissertation, and further build China from a large country of postgraduate education to a
strong country of postgraduate education.
 This study takes Bourdieu's field theory as the theoretical framework, interview survey
as the main research method, and D University as the research object. It conducts research and
investigation on each link of procedure quality management of master degree dissertation of
D University, and deeply analyzes many problems in it. It mainly includes: first, the
evaluation criteria of the quality of dissertation has been dissimilated - the interference of
external factors has interfered the evaluation criteria of the quality of dissertation, which is the
 most serious problem in the procedure quality management of master degree dissertations in
 D University; second, the relevant audits, evaluation standards and management rules and
 regulations have not been implemented - unqualified opening report, interim report and even
 degree dissertation still exist; thirdly, teachers and students generally lack attention to the
 each link of quality audits of dissertation - in terms of priority, writing academic papers and
 seeking works are far more important than writing dissertations and preparing related
 procedure quality audits. Based on the above problems, the researchers use field, capital and
 habits as analysis units to explain the causes behind the above problems. First, the field of
 procedure quality management of dissertation is dominated by the field of power. The field of
 procedure quality management of dissertations follows more the rules of the field of power
 than the rules of academic power of cultural capital; second, the role of non-cultural capitals
 have exceeded that of cultural capital, and institutional pressure generated by non-cultural
 capital is pervasive in the field of procedure quality management of dissertation; third, the
 abnormal product of habitual dissimilation “audit must pass” have historical precipitation and
 concealment, and the tutor's power to check the quality of the paper is indulged. Under the
 influence of internal and external integration, the decision-making of actors in the field is
 finally dissimilated into "audit must pass".
 At last, in view of the above problems and causes, this study puts forward suggestions
and Countermeasures for improvement, includes: first, to protect the core position of
academic power from the system, and to relieve the pressure of the system, including the
system protection at the macro and the system construction at the micro; second, strengthen
the management function of initiative and enthusiasm of the secondary college from the
organizational point of view, scientifically allocate human resources, fairly and efficiently
reshape the habits of teachers and students; third, to guide teachers and students to write
positive attitude and improve the quality of the paper, with universities as the main body and
social employers as the auxiliary.
Key Words:Master Degree Dissertations; Procedure Quality Management; Field Theory
- II -
大连理工大学硕士学位论文
目 录
摘 要.............................................................................................................................I
Abstract ............................................................................................................................. II
1 绪论.............................................................................................................................. 1
1.1 研究背景........................................................................................................... 1
1.2 研究意义........................................................................................................... 3
1.2.1 理论意义................................................................................................ 3
1.2.2 现实意义................................................................................................ 3
1.3 研究文献综述................................................................................................... 3
1.3.1 基于制度主义视角的学位论文过程质量管理研究............................ 5
1.3.2 基于行为主义视角的学位论文过程质量管理研究............................ 7
1.3.3 基于关系主义视角的学位论文过程质量管理研究.......................... 10
1.3.4 文献评述.............................................................................................. 11
1.4 相关概念界定................................................................................................. 11
1.4.1 学位论文.............................................................................................. 11
1.4.2 学位论文质量...................................................................................... 12
1.4.3 学位论文过程质量管理...................................................................... 12
1.5 研究路线......................................................................................................... 12
1.5.1 研究思路.............................................................................................. 13
1.5.2 研究内容.............................................................................................. 14
1.5.3 研究方法.............................................................................................. 14
1.5.4 技术路线.............................................................................................. 15
2 理论框架.................................................................................................................... 17
2.1 场域理论概述................................................................................................. 17
2.1.1 场域理论的提出.................................................................................. 17
2.1.2 场域概念的逻辑能指.......................................................................... 17
2.1.3 场域理论的分析单元.......................................................................... 18
2.2 场域理论的基本研究范式............................................................................. 19
2.2.1 场域与社会世界的关系...................................................................... 19
2.2.2 场域中资本的结构性压力.................................................................. 19
2.2.3 场域中相关行动者的惯习.................................................................. 20
2.3 基于场域理论的学位论文过程质量管理问题元分析................................. 20
- III -
硕士学位论文过程质量管理的问题与对策——基于场域理论的D 大学案例研究
2.3.1 学位论文过程质量管理场域是科学场域和教育场域的交集.......... 20
2.3.2 资本失衡是学位论文过程质量管理场域中结构性压力的来源...... 21
2.2.3 惯习异化是学位论文过程质量管理场域中决策失范的阀门.......... 21
3 研究设计.................................................................................................................... 22
3.1 研究案例的选择............................................................................................. 22
3.1.1 研究对象.............................................................................................. 22
3.1.2 选择原因.............................................................................................. 22
3.2 数据收集的维度............................................................................................. 23
3.2.1 主体维度.............................................................................................. 23
3.2.2 分析维度.............................................................................................. 24
3.2.3 过程维度.............................................................................................. 24
3.3 数据分析的过程............................................................................................. 25
3.3.1 编码规则.............................................................................................. 26
3.3.2 编码内容.............................................................................................. 26
4 D 大学硕士学位论文过程质量管理存在的问题和成因分析................................ 33
4.1 学位论文过程质量管理存在的问题............................................................. 33
4.1.1 开题环节:流于形式,治标不治本.................................................. 33
4.1.2 中期考查:缺乏重视,筛选功能缺失.............................................. 35
4.1.3 评审环节:控制不严,存在人情因素.............................................. 36
4.1.4 选优环节:发表导向偏斜,重量轻质.............................................. 37
4.2 学位论文过程质量管理问题的成因分析..................................................... 38
4.2.1 权力场域的支配地位破坏了学位论文过程质量管理场域的逻辑规
则.............................................................................................................................. 38
4.2.2 非文化资本在学位论文过程质量管理场域中形成多种结构性压力
.................................................................................................................................. 40
4.2.3 行动者惯习在历史沉淀中生成在现实中异化.................................. 43
4.3 本章小结......................................................................................................... 45
5 D 大学硕士研究生学位论文过程质量管理改进的对策建议................................ 48
5.1 从制度上保障学术权力的核心地位以缓解结构性压力............................. 48
5.1.1 宏观层面自上而下树立学术权力的核心地位.................................. 48
5.1.2 微观层面优化制度安排遏制非文化资本的渗透.............................. 49
- IV -
大连理工大学硕士学位论文
5.2 从组织上强化二级学院的管理职能以重塑师生惯习................................. 50
5.2.1 组织管理层面强化二级学院的参与程度.......................................... 50
5.2.2 人力组织层面优化二级学院的资源配置.......................................... 50
5.2.3 制度保障层面完善二级学院的审核机制.......................................... 51
5.3 从宣传上引导师生积极的撰写态度以提高论文质量................................. 51
5.3.1 培养机构层面的宣传提升学位论文整体质量.................................. 52
5.3.2 用人单位层面的宣传加强学生对学位论文重视.............................. 52
结 论.......................................................................................................................... 53
参 考 文 献.................................................................................................................... 55
攻读硕士学位期间发表学术论文情况.......................................................................... 58
致 谢.......................................................................................................................... 59
大连理工大学学位论文版权使用授权书...................................................................... 60
- V -
大连理工大学硕士学位论文
1 绪论
本章节主要阐述本研究的研究背景和研究意义。在此基础上,对国内外已有的关于
学位论文质量管理及保障体系的研究文献进行综述,并说明本研究的研究思路、研究内
容、研究方法、研究步骤,进而设计出本研究的技术路线,为后续研究做铺垫工作。
1.1 研究背景
学术型硕士研究生(以下简称研究生)教育处于国民教育体系的高端位置,是国家
人才竞争和科技竞争的重要支柱,是实现创新驱动战略,建设创新型国家的核心要素之
一。作为教育科技的结合,研究生教育是拔尖创新人才培养的主要途径。当今世界,许
多国家都把研究生教育摆在国家创新发展战略的中心位置,把研究生教育作为吸引、培
养、造就优秀高端人才的战略选择。
图1 我国硕士研究生教育规模变化情况①(单位:万人)
Figure 1 Changes in the Scale of Postgraduate Education in China(Unit: 10000)
① 注:数据来源于中华人民共和国教育部官方网站 http://www.moe.gov.cn/jyb_sjzl/sjzl_fztjgb。其中,根据教育部办公
厅《关于统筹全日制和非全日制研究生管理工作的通知》(教研厅﹝2016﹞2 号)有关要求,2017 年研究生招生、在
校生指标口径发生变化,招生包含全日制和非全日制研究生;在校生包含全日制、非全日制研究生和在职人员攻读
硕士学位学生。
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硕士学位论文过程质量管理的问题与对策——基于场域理论的D 大学案例研究
1981 年,我国重新建立学位制度。经过30 余年的改革和发展,我国研究生教育的
规模不断扩大,已经建设成为研究生教育大国。根据中华人民共和国教育部近20 年公
布的全国教育事业发展统计公报显示,我国研究生教育规模在经过十余年爆炸性增长态
势之后,已经逐渐转变为趋于健康、稳定的持续增长态势,如图1 所示。该变化标志着
我国研究生教育事业开始进入内涵式发展阶段。
随着研究生教育规模的扩大,其培养过程中的问题与弊病也日渐显露。与国际高水
平研究生教育相比,我国研究生教育质量仍然存在明显差距,把研究生教育大国进一步
建设成研究生教育强国的历史使命刻不容缓。质量是教育的生命线,是研究生教育的永
恒诉求。当前研究生教育质量的问题已经引起了社会各界的广泛关注。为此,教育部、
国务院学位委员会于2017 年1 月17 日正式印发《学位与研究生教育发展“十三五”规
划》,明确提出“十三五”期间研究生教育的总体发展目标为“满足需求、提高质量”。
学位论文的质量既可以反映学生所接受的训练、被培养的技术、分析和写作能力的
高低,也可以体现出导师的工作水平[1],是研究生教育质量的集中体现,也是衡量研究
生教育水平的重要标志。目前,我国硕士学位论文的整体质量依然不高,存在严重问题
的不合格论文依然层出不穷。此类不合格学位论文的出现,表明当前我国研究生培养过
程中存在不足和弊病。更为严重的是,部分不合格学位论文可以一路通过各环节的审核,
其撰写人可以顺利通过答辩得以被授予学位、获得毕业,这一现象的存在表明了相关过
程质量管理和质量保障体系的制度和实施过程中存在缺陷甚至失效。据不完全统计,从
2000年至今,CNKI收录的以“研究生学位论文质量”为主题的文献已达4853篇,足见
这一问题的重要性程度。在这些研究的背后,是对研究生学位论文质量不断下滑的反思
与评估,是对当前研究生学位论文质量管理有效性的质疑和焦虑。其个中缘由显而易见,
学位论文质量是整个研究生教育质量与水平的集中反映,具有牵一发而动全身的作用。
因此,研究当前学位论文过程质量管理及相关质量保障体系中存在的问题,建立科学合
理的质量指标体系和管理审查制度,切实提升学位论文的水平进而全面提升硕士研究生
教育的质量成为了摆在学者和教育工作者面前的一系列重要问题。
由于以上问题的存在,近些年来,高校狠抓学位论文质量的措施可谓严格,方法和
手段也可谓多样,但结果往往事倍功半,效果甚微。认识问题之所以形成的原因是对其
进行改革的前提。表面上波澜不惊的学位论文过程质量管理,其背后往往隐藏着一个各
种因素暗流涌动,彼此交相辉映的“场域”。相关审查制度“流于形式”“一律通过”
 的现象有着深刻的环境、制度、心理和行为等原因,这些因素单独作用抑或彼此强化,
把各种改革措施牢牢地锁定于低效率甚至无效率的状态。本研究尝试从布尔迪厄的场域
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大连理工大学硕士学位论文
理论出发,采用案例研究“深描”的方法,对D 大学进行个案研究,并以硕士研究生学
位论文过程质量管理的各个环节为聚焦点,综合探讨环境、制度、心理和行为等因素单
独抑或彼此强化发挥作用的路径,以期提供一个分析和诠释这一问题的新视角,以及从
根本上解决这一问题的综合框架。
1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
学位论文过程质量管理研究首先有助于更深入的认识学位论文过程质量管理的相
关要素,加深相关问题的理论认识。目前,我国对于学位论文过程质量管理的理念、目
标、原则和方法等尚无统一的认识,而对以上问题的讨论和分析可以有效避免过程质量
管理出现的重复性、盲目性等问题,对于指导和推动学位论文过程质量管理的发展建设
有着促进作用。此外,学位论文过程质量管理研究可以丰富和深化当前我国研究生教育
的相关理论。研究生教育的“本科化”现象体现了研究生教育质量的下降,这与将研究
生教育同本科生教育混为一谈密不可分[2]。研究生教育不同于本科生教育,加强对研究
生教育的相关理论认识和研究,对于凸显研究生教育的特殊性和独立性有着积极意义。
同时,本研究以布尔迪厄的场域理论为理论研究框架,将场域理论的相关概念和表述引
入研究生学位论文过程质量管理中,扩展了场域理论的适用范围。
1.2.2 现实意义
学位论文过程质量管理研究的现实意义在于切实保障硕士研究生学位论文质量,系
统解决学位论文过程质量管理工作过程中遇到的现实问题。当前,各研究生教育机构基
本都建立了学位论文过程质量管理和质量保障审查体系,但是学位论文的整体质量依然
不高,质量管理各环节(开题、中期、预答辩和答辩等)的管理失效问题已经浮出水面。
所以,厘清目前学位论文过程质量管理中都存在哪些现实问题,如何解决并避免此类问
题的再次发生,全面提高学位论文质量,进而提高研究生教育质量,即是本研究的现实
意义。
1.3 研究文献综述
高等教育领域关于学位论文过程质量管理的研究首先是从对学位论文的目的研究
开始的。美国学者在上世纪 60 年代就尝试通过调查的方法对“撰写学位论文的目的是
什么”这一问题进行了研究[3]。在其后的近半个世纪里,也分别有学者使用问卷和访谈
的方法[1]以及数理统计分析的方法[4]进行了进一步的研究。经过多年的研究发展,虽然
研究的方法、结论不尽相同,美国学术界对这一问题的回答产生了两种取向,一种是把
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硕士学位论文过程质量管理的问题与对策——基于场域理论的D 大学案例研究
撰写学位论文看作为是对学生进行学术研究训练的工具,另一种则是将其视作在学术领
域做出的创造性贡献,并且对于学位论文的双重作用已经得以确定,只是在不同的国家
及学校,对不同的学科、不同类型的学生来说侧重有所不同而已。
西方高等教育学界在20 世纪80 年代起就开始关注提高教育的绩效和质量,因此学
位论文质量也在同期得以进入学者的视野。进入 90 年代,国外对学位论文质量的研究
开始把问题着眼于“一篇优秀的学位论文应该具有什么特点”,即学位论文的质量素质
的内容上。为此,诸多学者采取了不同的研究理念和方法,但是总结来看,大多数的研
究结论都反复提及的主要特点包括“独创性”“创新性”“严密性”和“具有学术贡
献”上[1][5][6]。其中,对“贡献”的判定尤为复杂,特别是随着政府开始干预和问责高
等教育质量以后,关于“什么是学术贡献”“对谁有贡献”的研究成为了当时的热点。
有学者根据设置开放式问题提炼出“贡献”的内涵包括了“出版”“扩充已有的知
识”、“提供洞察和领悟”“整合已知的不同知识”“提出新事物的概念”[7],也有学
者总结了前人的研究成果提出“贡献”应该被理解为“相关领域有价值的知识”“对
他人研究有价值”“独创且可以发表”等[8]。但是,贡献依然是一个模糊的概念,正如
美国研究生院协会(CGS)于1991 年发布的报告The Role and Nature of the Doctoral
Dissertation:A Policy Statement 中指出的那样:此类描述学位论文特点的词语在不同的
学科领域有不同的含义,在表述学位论文特点时不够清晰明确[9]。所以,国外学者对于
学位论文应该具备的质量特点依然缺乏明确的归纳与总结,对于什么是一篇优秀的学位
论文,或者说什么样的学位论文可以通过审查没有统一的认识。
对于学位论文质量素质表述的模糊使得国外对学位论文质量评估和审查的研究开
始兴起,而此类研究首先抓住的问题对象就是评审过程中具有话语权的“人”:相关的
评审专家其实并不知道自己是如何进行评审的,自己到底在评审什么,以及为什么要进
行评审[10]。作为学术界的“守门人”,评审人员的选择既没有统一的标准[11],也缺乏公
开性[8],这就使得对学位论文的评审缺乏公正性和说服力。于是,在有关人士的呼吁下,
在其后的十余年时间里,国外对于学位论文的评审进行了一系列的研究和调整,将其从
一种“艺术过程”(“art” process)逐渐程序化、系统化、正规化,从而转变为一种“工
艺过程”(“craft” process)[12]。由此,关于学位论文的评审模式研究也出现了:从强调
外部问责的“法国模式”到强调同行评议的“英国模式”,再到混合的“内外结合模
式”,以及从企业管理引入的“全面质量管理(Total Quality Management,简称TQM)
模式”都成为了学界中热议的话题。其中,以整体的“美国模式”——强调学术委员会
参与评审——为代表的质量控制模式为学位论文的质量提供了强有力的保障[13],也成为
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大连理工大学硕士学位论文
了该阶段学位论文过程质量管理研究成果的集中体现。
在诸多学位论文过程质量管理模式被确立之后,学位论文过程质量管理逐渐职业化、
专业化,学者们根据各自所在机构的实践经验,对学位论文的质量管理及保障体系建设
的细节操作层面进行了分析和研究,例如建议每所大学对学位论文的评审都应该有具体
的政策和指导方针,包括对利益冲突的声明、不同的评审方式和角度、透明性和可复查
性等[14],而对不同的学科、不同的学生类型进行评审时也要设立不同的标准,并给予学
生对评审结果拥有申辩和上诉的权利[15]。同时,关于评审人员的研究也没有停歇:虽然
评审的对象是学位论文或者相对应的阶段性成果的报告,但是由于大学对于培养人也有
着对应的要求,使得评审人员难免会对“人”进行评价,这就需要学生分清哪些评价是
针对论文或者报告的,哪些评价是针对自己个人的,从而有针对性的吸取建议[16]。
我国早年关于学位论文过程质量管理的研究主要是借鉴和引进西方的研究成果为
主,单独对于学位论文过程质量管理的研究并不多见,更多的是归于研究生教育质量管
理研究当中,甚至是研究生教育、高等教育的研究范畴之内,这在我国现代学位制度颁
布的初期更加明显。1981 年1 月1 日,《中华人民共和国学位条例(草案)》正式实施,
标志着新中国学位制度规范化运作的开始[17]。经过近三十年的发展研究,我国关于研究
生教育质量的研究从最初的翻译和借鉴西方研究成果,逐渐完善和细化,如今已经结合
多学科、多领域的研究视角对这一研究领域进行详细研究。随着国家中长期教育改革和
发展规划纲要(2010-2020 年)的发布,对博士、学术型硕士和专业型硕士学位论文研
究的纵向分层,对工学、语言学、教育学等不同学科学位论文研究的横向分化等都进一
步丰富和完善。伴随着学位论文质量研究的内涵和取向的明晰,其相关研究逐渐规范化
和系统化。而在研究视角的方面,具体研究范式可以概括为以下三个方向:制度主义、
行为主义和关系主义的视角。
1.3.1 基于制度主义视角的学位论文过程质量管理研究
学位论文质量保障体系的关键在于制度保障,所以对其进行研究首先要从制度主义
的视角作为突破。我国制度主义研究者对学位论文过程质量管理的问题研究,则始于对
相关的管理制度的溯源、问题和对策研究。
早在上世纪 90 年代末期,杨同毅[18]就吸收了国内外关于高等教育质量保障的研究
成果,将质量保障引入研究生学位论文过程质量管理之中,强调要改变以往“质量检查”
式的学位论文过程质量管理模式,从一个新的角度来探讨提高研究生学位论文质量的途
径。同时,也提出了研究生学位论文质量保障的概念,探讨了研究生学位论文质量保障
的主体、途径和方式,分析了我国研究生学位论文质量保障应遵循的原则,特别指出了
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硕士学位论文过程质量管理的问题与对策——基于场域理论的D 大学案例研究
学位论文过程质量管理存在大量“精英教育”的特点问题,开创性的提出学位论文过程
质量管理的制度应该与时俱进。由此,在引进西方先进管理制度的同时,学者们在其研
究中理论结合实际,指出了我国从西方借鉴的双盲制度[19]、论文评优制度[20]等相关管理
制度中存在的问题和不足,以及对应的策略和出路。秦和平[21]从过程管理的角度进行了
研究,依据有关科技论文的国家标准和规定,对研究生论文撰写中涉及的标准化、规范
化,从文题、摘要、关键词、引言、结论、参考文献,到正文主体部分的语句表达、含
量概念、量和单位、图表等,做了扼要的介绍;列举了学位论文中在这些方面的误区,
从研究生和导师、论文评阅专家和院校学位委员会、国家有关部门和研究生教育主管部
门诸方面,分析了问题产生的原因;有针对性地提出了建议,阐明解决问题的途径,从
而使学位论文过程质量管理更具备科学性。类似的研究也有学生[22]和教师[23]从不同角度
评判了学位论文答辩过程中出现的制度问题,使学位论文过程质量管理的研究内外结合,
愈发具体。而随着研究生招生规模扩大,研究生教育质量下降的问题成为了研究热点。
学位论文质量作为衡量研究生教育质量的标准之一,学界对提高学位论文质量的呼声此
起彼伏。王道红在其博士学位论文《学位论文质量管理研究》[24]中运用了教育学、管理
 学、组织行为学等学科理论对学位论文质量的管理进行了系统研究:首先在对学位论文
 的质量进行分析时,指出学位论文质量必须反映和满足研究生培养质量,必须满足知识
 发展、社会发展以及人的发展的需要。学位论文质量体现在形式与内容两方面。在形式
 上,学位论文的结构、排版格式以及字数等都是学位论文质量的反映;在内容上,学位
 论文质量表现出意义重大、成果创新、逻辑严密、达到可以出版的水平等特点。创新性
 是学位论文质量的根本特性,而不同层次与不同类型的学位论文对创新性有着不同的要
 求。学位论文的质量受到科研条件、学科水平、学生与导师素质等多种因素的影响。其
 次在对国外学位论文质量管理进行比较分析的基础上,对我国学位论文质量管理的现状
 及存在的问题进行了分析,认为我国学位论文质量管理在管理体制上存在的问题是:国
 家集中管理在一定程度上导致了基层的自主性发挥不足、学位授予的国家性质容易产生
 委托代理问题;在培养单位对学位论文质量的管理过程方面,存在着重输出管理而轻过
 程管理、重规章制订而轻监督执行的问题。再次在学位论文质量管理理念上,提出学位
 论文质量的管理应以培养合格的人才为目的的管理理念;在学位论文质量管理目标上,
提出学位论文质量管理目标应服从于研究生培养目标,学位论文质量的管理目标是保证
和提高学位论文质量;在学位论文的组织管理上,要正确处理培养单位和内外部机构的
关系;在学位论文质量管理过程中,要在各环节制定阶段性目标;在学位论文质量管理
的原则上,提出多样性与统一性相结合、自主性与规范性相结合、导师指导和独立研究
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大连理工大学硕士学位论文
相结合的若干原则。最后,针对以上问题的改进对策和建议,从三方面着手,一是赋予
高校和学院更多自主权,和管理权力,二是加强对学生的环节控制和教师的过程指导,
三是健全完善相关制度。这也是我国最早也是最全面的关于学位论文质量管理的博士学
位论文。此外,李华静等[25]学者通过对不同生源的学位论文成绩的统计分析,结果显示
不同入学方式的硕士研究生,其学位论文成绩有着显著的差异。其中,免试入学的硕士
研究生学位论文成绩最佳,而单独考试入学的硕士研究生学位论文的成绩参差不齐。根
据研究结果提出扩大免试招生比例,并逐步取消单独考试制度等改革建议。周文辉等[26]
通过对研究生培养质量保障机制的案例研究发现,学位论文质量保障是研究生培养质量
保障机制的关键,因此生源质量保障是研究生学位论文质量保障机制的前提,课程教学
质量保障是研究生学位论文质量保障机制的基础,科研质量保障是研究生学位论文质量
保障机制的核心,导师指导是研究生学位论文质量保障的决定性因素,管理体制机制是
研究生学位论文质量保障机制的制度保证。针对研究生培养中刚性的管理制度多而柔性
的质量文化缺乏等问题,进而提高学位论文整体质量,应通过深入推进研究生培养机制
改革,提升导师队伍整体质量,实行研究生分类培养,优化研究生培养氛围,加强质量
文化建设等途径完善研究生培养质量保障机制。李延[27]分析了学位论文实体管理和学位
论文程序管理两部分的规范化,认为学位论文实体管理即影响学位论文质量和评价标准
及相关因素管理;学位论文程序管理即研究生和学校的程序及相关过程管理,并根据现
状分析提出完善我国学位论文管理制度的途径。
结合过往国内的研究可以总结发现,制度主义视角的研究认为,现有学位论文开题、
中期、答辩等程序是精英教育延续下来的“遗产”,扩招改变了研究生教育的环境,“制
度供给不足”导致相关的学位论文质量保障体系,特别是相应的制度建设不能适应新环
境变化的要求,因此亟需“制度变迁”。
1.3.2 基于行为主义视角的学位论文过程质量管理研究
行为主义研究者对学位论文过程质量管理的问题研究,重点在于解释为什么会有学
生写出不合格的学位论文,导师在这个过程中是如何决策的,以及为什么这些不合格的
学位论文能够通过相关的制度保障措施的审查。而这类研究是从对学位论文质量的影响
因素研究开始。
姚秀颖等[28]从整体上分析了衡量研究生学位论文质量的标准,指出影响研究生学位
论文质量的因素是多样而且复杂的,并从外因和内因两个角度对这些因素进行了分析。
具体而言,外部影响因素包括明确的培养目的、研究生培养单位的基础设施和基本投入、
研究氛围、导师因素、成熟的学位论文质量监控体系和充足的写作时间,内部因素则包
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硕士学位论文过程质量管理的问题与对策——基于场域理论的D 大学案例研究
括了学生个人的学术基础、学习方式、进取心、学术意识和创新精神的。充分考虑以上
影响因素,对提高研究生学位论文质量,进而提高研究生教育质量具有重要意义。在具
体单项或单方面因素研究上,李华静[29]和程萍[30]在各自的博士论文中分别从招生条件和
心理影响因素进行了分析,发现了师生对于研究生攻读硕士学位的动机、成就目标、压
力会影响学位论文的质量,从而直接影响到相关的管理工作。具体现为,首先:男研究
生的学习目标定向得分高于女研究生。男研究生较女研究生更趋向成功,男研究生在成
就动机得分上显著高于女研究生。男研究生在自我效能感上的得分显著高于女研究生。
文史经管类的研究生在成就目标定向得分上显著高于理工科的研究生;理工科的研究生
在成就动机得分上显著高于文史经管的研究生;理工科研究生在自我效能感得分上显著
高于文史经管类研究生。文史经管类研究生比理工类研究生的成绩证实高。文史经管类
研究生较理工类研究生更趋向避免失败。其次,成就目标定向中的学习目标定向、成绩
证实、社会支持与学位论文质量呈正相关;尤其是学位论文质量对社会责任目标定向、
自我效能感的主效应显著,社会责任目标、自我效能感与学位论文质量呈显著正相关,
成绩逃避与学位论文质量呈显著负相关;避免失败与学位论文质量显著负相关。最后,
成就目标定向直接影响学位论文质量;自我效能感既可以直接影响学位论文质量,也可
以通过成就目标定向间接影响学位论文质量;成就动机通过成就目标定向或自我效能感
间接影响学位论文质量。成就目标定向中的社会责任目标直接对学位论文质量产生正面
影响,避免失败直接对学位论文质量产生负面影响;其中学习目标定向、社会支持目标
通过社会责任目标间接对学位论文质量产生正面影响;成绩逃避通过避免失败间接对学
位论文质量产生负面影响;自我效能感既可直接对学位论文质量产生正面影响,也可通
过社会责任目标间接对学位论文质量产生正面影响。同时,李艳明[31]以导师和评审两个
因素探讨了提升研究生学位论文质量的对策,相关的对提升学位论文质量的思考、研究
与实践[32]也没有停止,以监控体系研究[33]为代表的相关丰富硕士学位论文过程质量管理
的研究也开始出现。以上诸多因素的影响下,是“就业”和“学术成果”高于“学位论
文”的现状,是学生甚至老师对待学位论文的不重视,直接表现包括作者科研能力较低,
 论文的规范性、创新性和价值性不足,文献综述质量低下,作者学术态度和行为不端,
选题的意义和严谨性不够等[34],且同等学力人员申请硕士学位获得者的学位论文存在问
 题更多,缺乏依托项目和课题的学位论文质量相对更差[35];此外,诸如同行评议影响和
 成果过度量化、配套管理未及时到位、培养过程监管力度不足、全程指导机制欠缺等更
 深层次的问题也较为显著[36]。相关的问题当中,在学术不端方面,学位论文的绪论和综
 述部分成了抄袭的重灾区,因此有研究表明需加强研究生的学术道德教育和学术规范教
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大连理工大学硕士学位论文
育,创新人才培养模式,构建导师指导绩效考核机制三个方面进行针对性改进[37];对于
论文创新性不足的问题,由学者研究表明原因是多元的,在研究生学位论文的选题、准
备、内容、技巧等方面都存在缺陷[38]这一问题可以通过开展研究生学位论文开题查新等
工作有效地解决[39];而营造有利的研究生教育大环境、全面抓制度的顶层设计、细化抽
检办法的执行细则、教育行政管理部门狠抓处理措施的落实则是全面提升质量的有效解
决对策[40]。李艳明[41]也从改善和提高研究生学位论文质量的角度出发,探讨了研究生导
师和论文评审在提高学位论文质量中的重要作用,其中出现的一些偏离和失范以及二者
之间的相关性,分析了其原因并提出了相关对策。高耀等[42]基于2014 年全国16275 篇
学术型硕士学位论文抽检专家评议数据,对我国学术型硕士学位论文质量的个体属性特
征差异进行了量化研究。结果显示:按照年龄差异划分,近八成的抽检论文作者年龄在
25~28 岁之间,在这个年龄段之间,合格论文比例呈现倒“U”型分布态势;按照攻读
类型划分,学历教育硕士学位获得者的论文质量明显优于同等学力人员申请硕士学位获
得者的论文质量;按照考试方式划分,推免学生的学位论文质量最高,其次为考研学生,
而同等学力学生和其他学生的学位论文质量则明显低于前两个学生群体;按论文类型划
分,基础研究、应用研究、综合研究和其他研究类论文的质量并无明显差异;依托项目
和课题的学位论文,其质量相对而言更高,且依托的项目和课题级别越高,其学位论文
质量相对而言要更高。曹雷等[43]认为,研究生学位授予质量管理体系是提高研究生学位
授予质量的基本规范,是确保学位授予单位全程保障学位授予质量的有效手段,因此应
当以规范性、科学性和质量文化为基本原则,加强学位授予制度建设、过程管理和提高
参与主体的质量意识为基本思路,构建以保证学位授予质量为核心的学位授予全环节过
程管理模式的学位授予质量管理体系,对其学位管理制度化、评阅方式多样化、过程数
据精细化、绩效管理规范化和质量监控常态化等特点进行了论述。通过管理体系的实施,
效果明显,各基层培养单位、导师和研究生的质量意识和责任意识在不断提高,各基层
培养单位主动探究学位授予过程中存在问题和寻求解决办法的意识也在不断增强,为保
证学位授予质量奠定了基础。最后就发挥学位授予质量管理体系效能,从体系与信息技
术的融合、与研究生思想教育工作的融合和与学校校园文化建设的融合等三方面提出了
相应思考。
在以上的行为主义视角的研究背,根源在于学术发表和就业的压力改变了师生的偏
好结构的,学位论文的撰写只是学生顺利完成学业的环节之一,而非“最终成果”,师
生都缺乏高度重视的动力。
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硕士学位论文过程质量管理的问题与对策——基于场域理论的D 大学案例研究
1.3.3 基于关系主义视角的学位论文过程质量管理研究
我国社会是一个充满“关系”的社会。学位论文的撰写是师生的合作,对学位论文
的质量审核和把关则是学术圈的同行评议。因此,关系主义视角的研究应运而生。
学位论文过程质量管理是一个理论和体系共同建设的过程,从唯物辩证法的矛盾论
和认识论视角得到有效解释其中的人际关系影响,学术圈的利益共同体和师生之间的情
谊是不可回避的话题[44]。研究生学位论文水平是高校培养质量的集中体现,提高学位论
文的写作水平,确保学位授予的质量,是摆在高校学位与研究生教育工作者面前的重要
课题,所以,对外经济贸易大学的研究者从相关工作者的经验出发,在长期实践中,通
过对管理、评价、控制等手段的综合应用,形成了一套行之有效的学位论文质量治理机
制。因此可以通过建立的“管、评、控”治理模式[45]尝试降低人际关系的影响:包括学
位论文“管、评、控”相结合治理模式的实践与成效,以及结合实际对进一步提升论文
过程质量管理提出了具体建议。还有从具体环节管理的角度建设学位过程论文质量管理
机制[46]等措施,从而保障学位论文过程质量管理的客观性和科学性。为加强学位论文的
质量监控,避免人情因素的干扰,有学者建议可以通过加强选题的指导,加强导师队伍
建设,强化学位论文过程监控,实行开题报告制度、预答辩制度、初审制度和评审制度,
实施弹性学制的研究生培养等方式方法等一些列措施来保证和提高研究生学位论文的
质量[47]。
针对以上制度主义研究者和行为主义研究者提出的问题,关系主义研究者也从自己
的研究视角出发,对部分现象进行了解释,对部分问题进行了分析。有学者根据自身经
验总结,在学位论文过程质量管理的相关制度和细节管理层面,首先要解决的是学位论
文管理的规范化问题,从而有效回避人情因素,并介绍了实体管理和程序管理“双管齐
下”的规范模式[48]。也有研究者从具体操作层面出发,指出当前双盲评审意见异议机制
存在利益相关者不重视、评审资源短缺、评审异议时间仓促等关系问题,并提出针对意
见[49]。但是,也有学者认为,人际关系的影响并非都是负面的,而是应该加以引导,例
如对学位论文复制比检测的研究表明虽然其作为一种辅助手段是必要的,但对学术不端
行为的判定必须依靠专家的鉴别[50]。辛逸等[51]聚焦于学位论文质量保障体系中的开题环
节,表示开题报告很大程度上决定着学位论文的学术水平与品质,开题报告应具备以下
要素原则:其文献综述应该以理解前人研究成果为圭臬,其学术贡献则应以阐明学位论
文的独创性观点为中心,其参考文献应该以第一手资料为主体。然而当下学位论文的开
题报告存在着文本规定不统一、不明确,在实际操作中基本上走过场等诸多问题,而这
些问题的成因离不开关系的影响。因此要提升开题报告的质量必须加强具体的各个环节
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大连理工大学硕士学位论文
的质量控制,加强文本规定和制度建设。
综上,关系主义视角的研究认为,虽然学位论文质量保障十分重要,但是,相关的
考核不通过对于学生和导师都是很没“面子”的结果,在中国这样一个“人情关系”大
国,给别人留“面子”的重要性远远高于坚持学术标准。
1.3.4 文献评述
总结国内外关于学位论文过程质量管理研究的历史发展脉络可以看出,国外对学位
论文过程质量管理的研究先后经历了学位论文的目的—学位论文的质量特点—学位论
文过程质量管理的模式—学位论文过程质量管理的操作细节等不同阶段。这种从理念到
操作的循序渐进的研究发展过程,使得国外相关的质量管理体系建设理念清晰,制度完
善,也便于实施。虽然研究的主要对象是博士学位论文,但是其研究理念、研究思路及
部分研究成果对我国硕士学位论文过程质量管理有着十分重要的参考价值和借鉴意义。
而我国对学位论文过程质量管理的研究经过近三十年的发展,从单纯的对国外研究的引
进、借鉴和比较,到现在涵盖了影响因素、体系建构、现状问题、建议对策等诸多方面。
然而,根据以上研究现状的分析,可以看出目前关于学位论文过程质量管理的研究存在
三点不足,一是在研究对象上,侧重于博士研究生层面,对硕士层面的研究也更多于专
业硕士及在职硕士,而且多为依托研究生教育质量研究这个上位概念,直接作为独立个
体的研究依然缺乏;二是在研究内容上,多为整体的宏观建设和局部微观实施办法的研
究,对过程控制,特别是相关的过程质量管理建设研究不足;三是在研究方法上,现有
的研究或者使用定量的方法,或者从理念的角度进行论述,或者根据自身的管理经验进
行总结,缺乏定性分析和现实收集的实证材料。
1.4 相关概念界定
要对学位论文过程质量管理进行研究,首先要对相关概念进行界定。根据国内外关
于学位论文过程质量管理的研究脉络,明确学位论文、学位论文质量和学位论文过程质
量管理的概念是十分必要的。
1.4.1 学位论文
《中国教育百科全书》将学位论文定义为“在高等院校和科研机构中攻读博士、硕
士、学士学位的研究生、本科生和研究人员为取得某种学位而撰写和提交的论文。”[56]
虽然国内关于学位论文有诸多定义,但是内涵上与之并无明显差别。在国外,学位论文
一般使用 thesis 或者 dissertation,在不同地区使用有些许不同——美式英语用 thesis 泛
指学位论文,尤指硕士论文(a master’s degree),而用dissertation 特指博士论文(a PhD);
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硕士学位论文过程质量管理的问题与对策——基于场域理论的D 大学案例研究
英式英语正相反,用thesis 特指博士论文,用dissertation 泛指所有的学位论文——但是
在具体使用时并无严格区分。根据国际标准化组织1986 年发布的ISO7144 号文件,将
thesis 或者dissertation 定义为“相关候选者为获取学术学位或专业资格而提交的介绍作
者的研究和发现的文件。”[57]可见,中外关于学位论文的概念界定的表述都强调了“取
得学位”,但是国外的概念突出强调了“介绍作者的研究和发现”。
1.4.2 学位论文质量
“质量”(mass)的概念来源于物理学,当被引入到管理学中时,用来形容产品和
工作的优劣程度(quality),ISO9001 定义其为满足要求的程度,是事物的固有特性[58]。
管理学中的质量包含了“符合要求”和“满足需要”两个重要内涵。目前关于学位论文
质量,中外学者和研究机构有多种理解和阐释,结合国内外的研究成果可以总结出这些
不同理解和阐释背后的共同性,即学位论文质量包含“规范性”“独创性”“创新
性”“严密性”和“具有学术价值和贡献”。所以在本研究中,将学位论文质量
(dissertation quality)的概念理解为两个方面:一是学位论文的形式、内容符合国家和
学位授予单位相关规定的要求,二是学位论文所包含和呈现的价值取向和学术贡献满足
国家、社会和学界的需要。
1.4.3 学位论文过程质量管理
过程质量管理(Procedure Quality Management)或称“程序质量管理”“工序质量
管理”,作为质量管理(Quality Management)的子概念,源自企业管理和生产管理,
是防止制造产品过程中出现错误和缺陷,避免在向客户交付解决方案或服务过程中出现
问题的一系列方法,ISO9000 将过程质量管理解释为致力于提供过程质量要求得到满足
的信任。过程质量管理的内容并不是单纯的保障过程质量的活动,保障过程质量是质量
控制的任务。过程质量管理是以保障过程质量为基础,进而提升到提供“信任”这一基
本目的。过程质量管理关注产品生产的过程,发现质量工作中的薄弱环节和存在问题,
再采取针对性的质量改进措施,以不断获得过程质量管理的成效。借由以上概念,在本
研究中,将学位论文过程质量管理(procedure quality management of dissertation)理解
为学位论文的相关主体以保障学位论文过程质量为基础,进而提高学位论文过程质量信
任程度的一系列质量管理活动。
1.5 研究路线
管理、保障和提高研究生学位论文质量是一项复杂的系统工程,涉及学术训练(学
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大连理工大学硕士学位论文
生、导师)、管理水平(招生、培养)和社会需求(经济、政治)等诸多因素。因此,
需要综合多角度手段全方位进行系统的研究。
1.5.1 研究思路
根据前文总结的现有研究的不足,本研究将目标聚焦于学术型硕士研究生的学位论
文过程质量管理层面。由于国内硕士学位是独立于学士学位和博士学位之间的,对于硕
士学位论文的质量要求理应与博士层面的有区别。但是,如果盲目的降低对硕士的要求,
则会加剧硕士研究生教育“本科化”的现象。同样,如果简单的以“高水平,严要求”
的姿态,以博士的标准来管理要求硕士,不仅会导致新的现实问题,也无法区分博士和
硕士的培养。所以,本研究拟系统梳理硕士研究生学位论文过程质量管理的各个环节,
以“发现问题-解决问题”为目的,构建科学合理的硕士学位论文过程质量管理体系,
全面优化硕士研究生学位论文质量及相关过程管理保障环节,为提高学位论文质量提供
建议和对策。由此,研究思路如图2 所示:
图2 研究思路 Figure 2 Research Route
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硕士学位论文过程质量管理的问题与对策——基于场域理论的D 大学案例研究
1.5.2 研究内容
基于以上研究思路闭环包含的五个部分,本研究将研究内容与研究思路相呼应,其
中第二部分细分为“理论基础”和“研究设计”两块,同时将研究的第三部分和第四部
分——即发现的问题和问题的成因一一对应,整合为一个大的章节,形成论文主体部分。
由此可以分为以下五个部分,也分别是本研究的五个章节:
 表 1 研究内容
Table 1 Research Contents
章节 研究内容
第一章 提出研究问题,明确研究目的和意义,总结国内外研究的发展和现状,界定
相关概念,介绍研究方案。
第二章 明晰理论框架,为分析问题做好理论铺垫。
第三章 阐述研究设计,为分析问题提供材料支撑。
第四章 介绍D 大学的基本情况和当前学位论文过程质量管理的基本状况,表征当
前存在的问题。并根据理论框架和研究设计,对D 大学学位论文过程质量
管理现存的问题成因进行阐释。
第五章 根据问题成因,结合国内外的先进经验,提出对策和建议,从而完善优化相
关的建设和管理。
1.5.3 研究方法
在本文的理论研究部分,主要通过文献法进行资料收集。文献法是一种既古老,又
富有生命力的科学研究方法,不受时空限制,具有相当强的灵活性。通过文献法可以对
国内外的研究进行充分的了解和掌握,在此基础上分析并研究资料,归纳提炼出有规律
的,共同的认识、观点和经验,从而找出其中的新联系、新规律,形成新观点,重点辨
明学位论文过程质量的影响因素,明确学位论文过程质量管理的目的和原则,厘清学位
论文过程质量管理的方法和途径,总结形成体系化的对学位论文过程质量管理的特征描
述,从而为本研究的后续内容打好理论基础。
本研究对D 大学的案例研究主要使用调查法。调查法是科学探究常用的方法之一,
调查时要明确调查目的和调查对象,制定合理的调查方案,有时还要用数学方法进行统
计。调查法能搜集到难以从直接观察中获得的资料,且不受时间、空间的限制,还具有
效率较高的特点,能在较短的时间里获得大量资料。使用包括观察、问卷、访谈和个案
研究等在内的调查法,搜集一手的数据和文字材料,可以加深对现状问题的了解和感性
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大连理工大学硕士学位论文
认识。加以分析后可以析出问题背后的深层次的实质原因,从而形成理性层面的认识。
在技术手段上,本研究将主要采用访谈法,具体来说采用半结构式,面对面的个别访谈。
对于D 大学学位论文过程质量管理现存问题的建议研究方面,将主要使用比较法。
比较法是把不同的或相似的事物放在一起加以比较、分析,以确定事物的异同,并找出
内在的联系、共同的规律和特殊的本质的研究方法,可以分为理论的比较法和实践的比
较法。由于国外的学位论文过程质量管理的研究历史相对较长,无论是理论层面还是实
践层面都较为成熟,具备丰富的经验总结。对国内外学位论文过程质量管理进行比较,
取其精华去其糟粕,对于健全我国学位论文过程质量管理的理论建设和实践建设都有着
积极意义。
1.5.4 技术路线
图 3 技术路线图
Figure 3 Technology Roadmap
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硕士学位论文过程质量管理的问题与对策——基于场域理论的D 大学案例研究
由本研究的研究思路展开,以保障学位论文质量为基本指标,通过师生访谈、现场
调查和资料收集等多种研究方法,以场域理论为理论依据,遵循“发现问题——解决问
题”的原则排查D 大学学位论文过程质量管理和保障体系中各环节存在的问题,根据研
究内容的结构设计出本研究的技术路线,
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