论文范文:基于新时代高质量发展的工业企业档案管理研究

来源: 未知 作者:paper 发布时间: 2022-07-11 11:22
论文地区:中国 论文语言:中文 论文类型:企业管理
党的十九大报告指出,我国进入高质量发展的新时代。这表明我国经济发展将由高 速增长转向高质量发展。为适应我国经济发展从粗放化的数量型增长,转变为精细化的 质量型发展,
党的十九大报告指出,我国进入高质量发展的新时代。这表明我国经济发展将由高
速增长转向高质量发展。为适应我国经济发展从粗放化的数量型增长,转变为精细化的
质量型发展,我国经济工作的着力点要从“总量”和“增速”转换到“质量”和“效益”
上来。就我国工业企业而言,我国工业企业应追求并聚焦高质量和高效益。在我国高质
量发展的新背景下,为企业生产经营活动提供决策依据的企业档案管理服务,亟待梳理
企业档案管理服务现实及其存在的不足。立足高质量发展的新时代研究探索,更好地提
高档案管理水平,为工业企业提供高质量的档案服务,以更好地支持企业可持续、健康
发展。
本文以工业企业档案管理为研究对象,通过文献回顾和实地调研,梳理了我国工业
企业档案管理的现状及其存在的不足,探讨了我国高质量发展的新时代工业企业档案管
理服务的努力方向,并提出了对策。全文共有四章,第一章为绪论。介绍了研究背景和
意义,分析了国内外研究现状,阐述了研究内容、方法和创新点等。第二章为工业企业
档案管理概述。首先指出高质量发展和电子档案管理新时代对工业企业档案管理服务的
新要求,其次阐释了工业企业档案管理现状。第三章为工业企业档案管理存在的问题。
概括了我国工业企业档案管理中存在的问题,主要包括管理思维有待转变、缺乏完善的
档案管理体系、档案数据质量不高、管理模式有待进一步创新、管理人员的知识结构单
一五个方面。第四章为提出改进策略。包括档案管理理念方面、管理体系方面、管理模
式方面、技术方面和管理人员方面。第五章为总结与展望。文章基于文献梳理和调研而
进行的一些探讨,可能还存在不全面,有待于今后从事工作之后,深入实际,更深入、
系统地来研究企业档案工作中存在的问题,更加有针对性地来寻求解决对策。
关键词 大数据时代 新时代 高质量发展 工业企业档案 档案管理
 
Abstract
The report of the 19th National Congress of the Communist Party of China points out
that China has entered a new era of high-quality development. This shows that China's
economic development will change from high-speed growth to high-quality development. In
order to adapt to China's economic development from extensive quantitative growth to refined
quality development, the focus of China's economic work should be shifted from "total
amount" and "growth" to "quality" and "efficiency". As far as China's industrial enterprises
are concerned, they should pursue and focus on high quality and high efficiency. Under the
new background of high-quality development in China, the enterprise file management
service, which provides decision-making basis for the production and operation activities of
enterprises, urgently needs to sort out the reality and shortcomings of the enterprise file
management service. Based on the research and exploration of the new era of high-quality
development, we will better improve the level of file management, provide high-quality file
services for industrial enterprises, and better support the sustainable and healthy development
of enterprises.
 This paper takes the archives management of industrial enterprises as the research object.
Through literature review and field investigation, it combs out the current situation and
shortcomings of the archives management of industrial enterprises in China, probes into the
direction of efforts of the archives management service of industrial enterprises in the new era
of high-quality development in China, and puts forward countermeasures. The first chapter is
the introduction. This paper introduces the research background and significance, analyzes the
research status at home and abroad, and expounds the research content, methods and
innovation points. The second chapter is an overview of the archives management of
industrial enterprises. First of all, it points out the new requirements of high-quality
development and the new era of electronic file management for the file management service
of industrial enterprises, and then explains the current situation of the file management of
industrial enterprises. The third chapter is the problems existing in the archives management
of industrial enterprises. This paper summarizes the problems existing in the archives
management of industrial enterprises in China, mainly including the following five aspects:
the management thinking needs to be further changed, the management system needs to be
further improved, the quality of archives data needs to be further improved, the management
Abstract
mode needs to be further innovated, and the knowledge structure of managers needs to be
further improved. The fourth chapter puts forward the improvement strategy. Including the
concept of archives management, management system, management mode, technology and
management personnel. The fifth chapter is summary and prospect. Based on the literature
review and research, some discussions in this paper may not be comprehensive. After the
future work, it is necessary to study the problems in the enterprise archives work in a more
in-depth and systematic way, and find more targeted solutions.
Keywords Big data New era High quality development Industrial enterprise archives
Archives management
III
河北大学硕士学位论文
目 录
第一章 绪论............................................................................................................................ 1
1.1 研究背景与研究意义................................................................................................ 1
1.1.1 研究背景.......................................................................................................... 1
1.1.2 研究意义.......................................................................................................... 3
1.2 国内外研究现状........................................................................................................ 3
1.2.1 国外研究现状.................................................................................................. 3
1.2.2 国内研究现状.................................................................................................. 7
1.3 研究思路、内容和方法.......................................................................................... 12
1.3.1 研究思路........................................................................................................ 12
1.3.2 研究内容........................................................................................................ 12
1.3.3 研究方法........................................................................................................ 12
1.4 难点与创新点.......................................................................................................... 13
1.4.1 难点................................................................................................................ 13
1.4.2 创新点............................................................................................................ 13
1.5 本章小结.................................................................................................................. 13
第二章 工业企业档案管理概述.......................................................................................... 14
2.1 工业企业档案及其管理.......................................................................................... 14
2.1.1 工业企业档案................................................................................................ 14
2.1.2 工业企业档案管理........................................................................................ 14
2.2 新时代高质量发展对工业企业档案管理提出的新要求...................................... 16
2.2.1 管理效率要求更高........................................................................................ 16
2.2.2 档案的安全性要求更高................................................................................ 16
2.2.3 管理服务水平要求更高................................................................................ 18
2.3 工业企业档案管理现状.......................................................................................... 19
2.3.1 档案管理走向数据化管理............................................................................ 19
2.3.2 档案管理方式逐渐被计算机代替................................................................ 20
目 录
2.4 本章小结.................................................................................................................. 21
第三章 我国工业企业档案管理存在的问题...................................................................... 22
3.1 管理思维有待转变.................................................................................................. 22
3.2 缺乏完善的管理体系.............................................................................................. 23
3.3 档案数据质量不高.................................................................................................. 24
3.4 管理模式有待进一步创新...................................................................................... 25
3.5 管理人员的知识结构单一...................................................................................... 25
3.6 本章小结.................................................................................................................. 26
第四章 基于新时代高质量发展的我国工业企业档案管理对策...................................... 28
4.1 管理理念方面.......................................................................................................... 28
4.1.1 转变管理思维................................................................................................ 28
4.1.2 提升服务意识................................................................................................ 29
4.2 管理制度方面.......................................................................................................... 29
4.2.1 完善档案管理相关法规................................................................................ 29
4.2.2 完善行业档案管理标准................................................................................ 30
4.2.3 完善企业档案管理制度................................................................................ 31
4.3 管理模式方面.......................................................................................................... 31
4.3.1 企业创新自我管理模式................................................................................ 31
4.3.2 第三方托管模式............................................................................................ 32
4.4 技术方面.................................................................................................................. 33
4.4.1 利用 5G 技术助力档案信息实时传输......................................................... 34
4.4.2 利用区块链技术加强安全保障.................................................................... 34
4.4.3 利用云计算技术助力档案管理精细化........................................................ 35
4.4.4 利用大数据技术实现高质量档案服务........................................................ 36
4.5 管理人员方面.......................................................................................................... 38
4.5.1 提高档案管理人员的综合素质.................................................................... 38
4.5.2 加强产学研用合作........................................................................................ 39
4.5.3 加强企业档案管理人才队伍的建设............................................................ 40
V
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4.6 本章小结.................................................................................................................. 41
第五章 总结与展望.............................................................................................................. 42
5.1 总结.......................................................................................................................... 42
5.2 展望.......................................................................................................................... 43
参考文献.................................................................................................................................. 44
致 谢...................................................................................................................................... 47
攻读学位期间取得的研究成果.............................................................................................. 48
第一章 绪论
第一章 绪论
1.1 研究背景与研究意义
1.1.1 研究背景
党的十九大报告指出,中国特色社会主义进入了新时代,我国经济发展也进入了新
时代,基本特征就是我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。我国经济正处在
转变发展方式、优化经济结构调整时期,处于增长动力转换的攻关阶段。推动高质量发
展是当前和今后一个时期确定发展思路、制定经济政策、实施宏观调控的根本要求。
我国工业企业不仅是创造社会价值的主体,也是推动经济发展方式转变的重要力
量。在过去经济高速增长的时代,面对人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产
之间的矛盾,我国工业企业坚持的是一种高投入、高消耗的方式支持经济高增长,数量
上的低水平扩张。主要的关注点在于“有没有”和“有多少”,重点追求“体量优势”
和“速度优势”。
新时代,我国的主要矛盾不再是“人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产
之间的矛盾”,而是“人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾”,
经济工作关注和着力的重点是“效益”和“质量”,不再是以往的“增速”和“总量”。
在这一时期,国家工业企业聚焦并追求的是“效益优势”和“质量优势”,不再是“优
不优”和“好不好”。这就意味着,我国社会主要矛盾发生了改变,同时经济发展着力
点也在发生改变。中国特色社会主义进入新时代,中国经济发展也进入了新时代,这就
体现出了我国工业企业发展的阶段性特征和转向高质量发展的客观必然性,也成为我国
工业企业迈上高质量发展之路的逻辑起点。档案事业作为工业企业乃至国家各项事业的
重要组成部分,伴随着社会经济的不断发展必然引起档案管理方式的变革。
国务院在 2015 年 5 月出台了《中国制造 2025》,其中指出了开展制造强国的建设
必须坚持“三步走”策略,被普遍认为是未来制造业转型发展的纲领性文件,也正式拉
开了我国工业互联网发展的序幕。2017 年 11 月,国务院印发《深化“互联网+先进制造
业”发展工业互联网的指导意见》,其中确定了我国工业与互联网融合的长期发展思路,
已经成为中国工业互联网建设的行动纲领。2018 年相继出台了《工业互联网发展行动计
划(2018-2020 年)》、《工业互联网专项工作组 2018 年工作计划》及《2018 年工业
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互联网创新发展工程拟支持项目》。随着《中国制造 2025》战略的提出及相应政策的出
台,不仅为研究工业企业档案管理问题提供了政策导向,还有利于工业企业档案促进工
业企业发展决策的目标实现。在当前我国大力发展工业企业智能制造的大背景下,通过
真实、完整、可靠的档案数据打造新时代高质量的工业企业发展体系,是我国工业企业
实现高质量发展的必然选择。
在实践层面,国家积极推进“灯塔工厂”建设,世界经济论坛与麦肯锡共同撰写的
《全球“灯塔工厂”网络:来自第四次工业革命前沿的最新洞见》白皮书中提出,中国
拥有 12 家“灯塔工厂”,是全球“灯塔工厂”最多的国家。2019 年底,我国出现新型
冠状肺炎疫情,2020 年 2 月 21 日,中央政治局会议强调,要加强对试剂、药品以及疫
苗的研究和开发,促进医疗设备、生物医药和工业互联网以及 5G 网络快速发展。在疫
情肆虐背景下,中央将工业互联网与生物医药、医疗设备并列,在很大程度上凸显了对
工业互联网的重视,以及工业互联网对国民经济的重要作用。为了防止疫情蔓延,大多
数人都在家隔离,企业推迟复工。为了疫情防控与企业复工复产,中国工业互联网研究
院积极牵头各工业互联网平台企业,充分发挥工业互联网泛在连接、数据汇集、远程协
同、资源调度等方面的优势作用,助力企业复工复产。例如,江西联通利用工业互联网
平台推动数字化设备管控服务,实现远程数据监控、设备跟踪与故障预测。富士康、海
尔等企业依托平台发挥企业技术积累与个性化定制优势,通过引入产线、改造工艺等方
式快速实现口罩等医疗物资的批量化生产。
工业企业和互联网的碰撞,必将带领工业企业走出一条新的发展方向,使工业企业
更具专业化、规模化、集约化,实现我国工业企业的高质量发展。高质量发展的新时代,
要求我国工业企业从粗放式的数量增长走向精细化的高质量发展。企业发展理念的变
化,引发了企业更加注重精细化管理,更加注重挖掘企业潜能,更加注重企业的可持续
发展,更加注重企业创新等等。为此,企业档案与档案工作的价值作用将日益彰显,这
必然对企业档案管理服务提出了更高的要求。2016 年 4 月,我国正式出台了《全国档案
事业发展“十三五”规划纲要》,该纲要提到:“档案部门应积极应对新技术、新业态、
新模式发展对档案工作的要求和影响,创新档案管理理念和管理模式。”在这样的新形
势和背景下,给工业企业档案管理工作带来了新机遇,同时需要面临新的挑战。工业企
业要进一步着力优化档案管理工作方法,提升企业档案管理效率,建立与现阶段工业企
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第一章 绪论
业发展相协调的档案管理体系,从而为企业的经营管理、战略规划提供科学的决策依据,
助力我国国家治理体系和治理能力的现代化发展进程。
1.1.2 研究意义
理论意义:随着互联网、大数据、云计算等技术的不断发展和应用以及无纸化办公
的普及使得工业企业档案将主要以数据的形式或者电子文件的方式来呈现,且数量呈指
数快速增长,其对工业企业的档案管理提出了更高的要求和挑战,传统纸质时代的档案
管理已经无法满足现阶段档案管理的需求。目前,我国关于工业企业档案管理研究很多,
但大多都是从宏观角度对工业企业档案管理存在的问题进行分析、创新管理方式等方面
进行研究的,缺乏系统的研究。本文基于新时代高质量发展的工业企业档案管理角度出
发,阐释工业企业档案、工业企业档案管理以及新时代高质量发展对工业企业档案管理
工作所提出的新要求,并分析工业企业档案管理现状和我国工业企业档案管理存在的不
足,探讨新环境下做好工业企业档案管理工作的对策,弥补工业企业档案管理在这方面
研究的不足,为其今后的档案管理研究和实际档案工作提供理论借鉴。
实践意义:本文属于调研分析类文章,主要通过实践的调研对我国工业企业档案管
理科学性与规范性提供实证参考。本文采用的问题—对策式的研究思路。一方面在于对
我国工业企业档案管理现状的分析,逐步把握目前工业企业档案管理过程中所存在的不
足,另一方面是提出新时代高质量发展的环境下做好我国工业企业档案管理工作的对
策。因此,笔者认为该文的写作对现价段我国工业企业档案管理提供了实践经验,并对
今后工业企业档案管理提出了对策与要求。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
为了了解国外关于企业档案管理的研究现状,笔者根据“企业”和“档案”的不同
理解方式进行词组组配,以主题词“business file”、“enterprise file”、“company file”、
“business archive”、“enterprise archive”、“company archive”① 、“business record”、
“enterprise record”、“company record”在 Elsevier、WOS 和 Emerald 外文数据库进行
检索,剔除无关文献后共检索到与主题相关的外文文献 289 篇。
①笔者以主题词“business archive”、“enterprise archive”、“company archive”在上述外文库中进 行检索,由于国外私有制的原因,企业档案属于企业自身所有,因此并没有检索到相关文献。
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1.时间分布特征
从文献检索的结果可知,国外关于企业档案管理的研究最早始于 1937 年,由于文
献年份跨度很长,为了能够清晰地呈现有关国外企业档案管理研究发文量的年度变化情
况,笔者以 5 年为一个时间节点将文献年份划分了 16 个时间段。从图 1-1 发文量可以
看出,国外关于企业档案管理研究的文献数量虽有折线波动但整体呈平稳趋势。其中,
1981 年-1985 年是发文量的高峰期,共有 50 篇,从整体走势看,国外关于企业档案管
理研究大致可以划分为 1937-1970 年、1971-2000 年、2000 年至今三个阶段。
值得注意的是,20 世纪 90 年的发文量最多,2000 年后的发文量明显减少,其原因
是国外普遍应用计算机之后,电子业务直接生成了数据,数据库管理的就是数据,过去
建立的是文件中心,现在建立的是数据中心,企业档案管理转向企业数据管理。因此,
笔者以主题词“enterprise data”、“business data”、“company data”在 Elsevier、WOS
和 Emerald 外文数据库进行检索,剔除无关文献后共检索到与主题相关的外文文献 116
篇。由图 1-2 的文献发文量可以看出,国外有关企业数据管理的研究的文献数量呈现出
折线波动较大但整体呈上升趋势,尤其是 2013-2019 年的发文量呈直线上升。
60
50 50
40
30 27 28 26
20
10
0 0 6 4 15 13 12
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图 1-1 国外企业档案管理相关文献年度分布
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第一章 绪论
16
14 15
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0 7
5
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0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6 7 7
 5
4
3 3
图 1-2 国外企业数据管理相关文献年度分布
2.内容分布特征
通过对检索文献进行整理分析,国外企业档案管理的文献研究大致可以分为以下几
个方面:
(1)关于企业档案馆的研究
Hower Ralph M.从企业、历史学家和社会公众三个角度阐释企业档案管理工作的重
要性,提出建立企业自己的档案馆,以期发挥对企业或社会的贡献。①Oliver Holmes 提
出由于企业存在差异,因此政策也会依据企业的不同而产生不同,结合现阶段的实际状
况,对企业的档案政策以及工作实践做细致的分析和研究,并在此基础上指出,在工业
区依托行业协会设立合作托管中心。②Chaloner 提出具有经济历史渊源的商业记录应在
图书馆中选择性保存。③Lovett 建议随着对企业历史认识的提高和对企业档案的关注,
建议美国档案工作者协会应注重收集并保存在图书馆的企业档案。④通过对文献的梳理,
笔者发现美国对企业档案管理研究和实践的重点主要是企业档案馆的设立和运行。其原
因是由于私有制的存在决定了美国的企业档案属于企业自身所有,只要在法律许可的范
① Hower R M. The preservation of business records[J].Bulletin of the Business Historical Society, 1937(11):37-61.
② Holmes O.The Evaluation and Preservation of Business Archives[J].The American Archivist.
1938(1):171-185
③ Chaloner W H.Business Records as a Source of Economic History With Special Reference to Their
Selective Preservation in Libraries[J].Journal of Documentation,1948(4):5-13.
④ ]Lovett R.Business records in libraries[J].The American Archivist, 1957(20):253-261.
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围内,企业可随意地管理和处置自己的档案。对于企业档案的保管,企业可以自己设立
档案馆集中保存,也可以找专门的档案管理机构代管,还可以交由商业性付费文件管理
中心代管。
(2)关于企业档案管理的研究
Smith 等人梳理了关于美国企业档案及其管理的发展历史以及 1943 年到 1979 年间
建立的企业档案馆。①Charman 等人介绍了英国的大型公司引进档案专业人员对自身的
档案进行管理,档案管理人员越来越多地参与和指导企业文件的管理。②Green 以汇丰
集团为例,提出了影响跨国企业档案管理工作发展的不同要素,并对档案集权的利弊进
行了分析,提出档案保管地方的重要性。③Saretzky 与 Gary 阐述了企业档案对对本企业
的历史和企业文化具有重要作用,指出越来越多的学者开始关注口述历史构建企业记
忆。④通过分析可以看出,国外关于企业档案管理的研究是从理论研究和实践研究两个
层面同时开展的。
(3)关于企业档案信息化和数字化的研究
Cobbin 提出将数字化技术应用到企业档案,并探讨了数字化为企业档案管理工作带
来的机遇以及相应需要注意的事项。⑤Gray 提出企业档案管理工作为适应新形势下的发
展,应创新档案管理的模式并克服传统的档案定义以及认识到企业档案的重要性。强调
了在互联网时代,进行数字档案管理工作中使用纸质档案仍然发挥着举足轻重的作用,
科学的档案管理对于发展电子档案具有重要意义。⑥Seol Moon-Won 与 Lee Haein 共同探
讨了企业档案信息管理中,电子证据存在着极大地风险必须采取有效的防控措施。⑦
(4)关于企业数据管理的研究
① Smith, David R.An historical look at business archives[J].American Archivist, 1982(45): 273-278.
② Charman D. Records Management and the Selection of Business Archives in the United Kingdom[J].
Bulletin du Comité des Archives d'Enterprises, 1990(4):9-12.
③ Green,E.Multi- national,multi- archival: thebusiness records of the HSBC Group[J].American
Archivist,1997(60):100-110.
④ Saretzky G D.Oral History in American Business Archives[J].The American Archivist,1981(44):
353-355.
⑤ Cobbin P,Dean G,Esslemont C,etal.Enhancing the accessibility of accounting and business archives:
The role of technology in informing research in accounting and business[J]. Abacus, 2013(49): 396-422.
⑥ Gray V.Developing the corporate memory:the potential of business archives[J]. Business information
review,2002(19):32-37.
⑦ Seol Moon-Won,Lee Haein.Business Records and Information Management as Preparation for
e-Discovery Risks[J].Journal of Records Management & Archives Society of Korea,2016(16):7-30.
6
第一章 绪论
Alonso 与 Rico 介绍了一种基于管理方法的数据质量诊断方法的实用性,并以此为
出发点,开始在生产企业中实践该方法时获得的结果。①Nikolenko 提出了创新性信息性
系统,使管理决策得以将现有的功能应用子系统集成到电子文件流通(SÅD)的统一系
统中,为企业的所有文档提供通用的组织和管理,并定义访问权限,处理大量文档,提
供安全性,协调和发布过程,有效完成文档分发的不同任务,所有文档的归档和保存公
司信息。② Ramadoss 等人介绍了一种在企业现代化的背景下放置数据的相关事务过滤
的方法,通过提供非侵入式事务感知过滤框架可以得到答案,进一步优化计算资源所需
的相关数据。③
由于国家的社会制度和经济体制的不同,企业档案管理也存在差异,但国外的企业
档案管理大都采用分散式管理,这也是国外企业档案托管业务发展并日趋成熟的原因之
一。也正是因分散管理,在企业档案管理研究的文献中缺乏对具有广泛适用性的体系和
标准制度的研究。
1.2.2 国内研究现状
1. 时间分布特征
笔者利用中国知网(CNKI)知识资源总库的高级检索功能,以“高质量+工业企业
档案管理”作为主题词进行主题检索,检索时间段设为不限,检索到的文献少之又少,
为了充分了解我国基于高质量发展的企业档案管理的研究现状,笔者扩大检索词,将检
索词分为“企业档案工作”“企业档案管理”,展开主题检索,去除新闻、会议等无效
信息和与主题不相关的文献后,得到从 1992 年至 2019 年所发表的 829 篇文献,对这 829
篇文献进行了时间和数量分析,如图 1-3 所示。
① Alonso J.V, Rico J.H. Application of a Procedure for the Diagnosis of the Quality of Data in a
Production Enterprise[J]. Ingenieria Industrial, 2008,29(3):1-7.
② L.A., Nikolenko. APPLICATION OF MODERN TECHNOLOGIES OF INTELLIGENT DATA
PROCESSING IN SED\ECM SOLUTIONS[J]. Practical Science Edition "Independent Auditor",2017,
4(18):39-43.
③ Ramadoss R,Elango N.M, Abimannan S,Ching H. Non-intrusive transaction aware filtering during
enterprise application modernization[J].Journal of Supercomputing,2018,74(3):1157-1181.
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河北大学硕士学位论文
80
70 76
60
50
40
30 42
36 36
2932333133
28 57545853 44
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10 1 1816181518
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 17
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9
0
1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 2014 2016 2018
图 1-3 我国企业档案管理相关文献年度分布
由图 1-3 统计数据进行分析可以看出,从 1992 年到 2014 年,关于企业档案管理的
发文量虽有折线波动但整体呈上升趋势,2014 年后开始回落并趋于稳定,年平均发文量
保持在 10 篇以上。从整体走势看,其中有两个阶段企业档案管理的发文量出现了明显
上升趋势。
第一个阶段是 2000 年到 2006 年间。企业档案管理的发文量相比 90 年代明显增加,
这一时期发文数量迅速增长的原因可能有:2000 年 12 月 6 日,国家档案局发布了《归
档文件整理规则》,对传统的立卷工作进行了改革,要求以“件”为单位整理文件。自
此,很多企业对文书档案开始实施按“件”管理;2002 年 10 月 20 日,国家档案局、国
家经济贸易委员会和国家发展计划委员会联合印发了《企业档案管理规定》,指出要适
应社会主义市场经济体制的建立和我国加入世界贸易组织的要求,按照法规一致性的要
求,企业不论大小和所有制依法建立健全档案工作;2005 年 5 月,国家档案局印发了《关
于加强企业档案信息化建设的意见》,提出企业档案信息化建设的目标与原则,并对建
立适应企业信息化要求的档案管理系统和完善电子文件收集提出要求。由此可以看出这
一时期国家对企业档案管理工作的高度重视,国家相关政策法规的相继出台,为企业档
案管理工作的发展和档案管理体系的建设奠定了基础。此外,民营企业的快速发展也得
到国家的重视和扶持,因此这一时期的企业档案管理的文献数量明显增加。
第二个阶段是 2009 年到 2013 年间。2008 年全球爆发了金融危机,导致我国大量企
业倒闭,为了谋求发展,企业档案作为企业各项业务活动的原始记录,逐渐被企业所重
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第一章 绪论
视。2008 年 7 月 26 日,温家宝总理对“电子文件管理机制研究”成果作出重要批示并
给予了充分肯定,要求有关部门认真参考、研究;2009 年 11 月 2 日,国家档案局发布
了《企业档案工作规范》,确立了企业开展档案管理工作必须要遵循的原则、制度以及
具体工作要求,明确了企业档案业务工作、档案信息化建设、档案工作设施设备配置等
方面的方法与技术指南;2012 年 12 月,我国出台了《企业文件材料归档范围和档案保
管期限规定》,这一规定是由国家档案局颁布的,对各类企业的文件材料归档范围和档
案保管期限表进行了规范,作为服务企业各项活动的重要依据。随着人们对企业档案管
理的认识逐渐深刻,使得档案界和相关实践部门越来越重视企业档案管理,使得这一时
期关于企业档案管理研究的文献大量增加。
从图 1-3 的企业档案管理趋势来看,近年来有关企业档案管理的学术研究较少,发
文量趋于平缓。随着国家积极建设工业互联网推动企业的高质量发展,档案界以及有关
部门应积极打造与之发展相适应的档案管理体系,发挥企业档案的价值,为企业领导者
提供科学的决策依据,从理论研究层面推动企业的高质量发展。
2.内容分布特征
通过对检索文献进行整理分析,我国企业档案管理的文献研究大致可以分为以下几
个方面:
(1)企业档案管理模式
针对企业档案管理模式的研究,主要分为以下两方面:
一是基于知识管理的企业档案管理模式,对于档案管理中的知识管理研究最早的是
冯慧玲教授的博士论文《拥有新记忆-电子文件管理研究》,提出以“以来源为中心,
以知识为中心的管理”的后保管模式的概念,认为文件中的信息内容是比文件本身更为
重要,由此可以看出档案界的学者已经认识到对档案进行知识管理是未来档案管理的发
展趋势。①徐拥军教授从双向视角的角度,提出了以知识管理为导向创新拓展档案管理
和以档案管理为基础简单实现知识管理的“档案知识管理模式”。②安小米教授采用文
献研究方法,分析了知识管理研究中集成研究的趋势及开展集成文件档案管理的知识管
① 冯慧玲.《拥有新记忆—电子文件管理研究》摘要之一[J].档案学通讯,1998,01:44—48. ② 徐拥军.企业档案知识管理模式—基于双视角的研究[J].档案学通讯,2007,05:50—53.
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河北大学硕士学位论文
理战略研究的必要性,提出了开展集成文件档案管理的知识管理战略研究的构想及其研
究创新。①
二是企业档案托管(外包)服务模式,卞昭玲教授提出了文档信息托管服务模式,
并就其内涵加以界定,指出应包括信息技术外包、外包电子信息存储管理、外包文档信
息管理服务三方面。②黄小忠等人从理论和实践的角度出发,对业务外包范围划分的相
关理论框架、标准进行分析和梳理,归纳实践中档案业务外包呈现出的特点。③庞莉介
绍了在信息安全保障策略的背景下档案外包业务过程监管中存在的问题、成因以及过程
监管措施。④蔡明娜从监理角度探讨了档案数字化外包的质量控制问题,重点提出档案
数字化全过程的监理、档案数字化质量控制点的监理以及基于质量问题分类进行处理的
监理策略。
(2)企业档案管理研究
我国企业档案管理研究的论著很多,经过梳理,可以概括为以下各个方面:管理现
状;问题分析;对策;企业档案信息化与数字化建设管理;不同行业领域的企业档案管
理案例研究。
关于企业档案管理现状研究方面,诸多学者如张斌、张艳艳、刘艳辉,纷纷对此进
行了相关研究并得到各自相应的研究结论。通过对各位专家学者的结论进行了整理和分
析,得出以下结论:在管理理念和体制以及管理工作模式上,我国均存在不足,主要包
括:①法制观念淡薄;②管理制度不完善;③管理人员水平不高;④档案开发力度不够;
⑤服务意识差。对此,可以通过以下几个方面来加以改善:①搞好立法工作,加强法制
建设;②建立完善的档案管理机制③提高企业档案管理人员素质;④加大对档案资源的
深层次开发⑤加强档案宣传工作,可以通过公共网站、社交媒体、门口媒体等。
就上述企业档案管理研究中存在的问题所展开的研究,主要体现在两个方面,一是
理论探索,二是实践创新。在理论方面的研究侧重于对相关管理制度体系建设的现状认
识、法律等规章制度保障以及未来发展趋势等方面。在实践方面的研究主要侧重于加强
信息化和数字化、技术支撑、标准体系建设、提高人员素质等方面的具体做法。
① 安小米.集成文件档案管理的知识管理战略研究[J].档案学通讯,2008,01:79—81.
② 卞昭玲.网络环境下档案信息管理服务研究[M].北京.中国档案出版社 2007 年版.
③ 黄小忠,史江.理论与实践视角下的档案业务外包适用范围探析[J].档案学通讯,2012,01:81—84.
④ 庞莉.基于信息安全保障策略的档案外包业务过程监管研究[J].档案与建设,2016,03:30—33.
⑤ 蔡明娜.档案数字化外包监理策略[J].档案与建设,2018,01:34—36.
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第一章 绪论
(3)中外企业档案管理对比的研究
学者们关于中外企业档案管理的对比研究主要是中美企业档案管理的对比分析。李
新利阐述了中美企业档案管理体制、管理环节、企业档案的归宿和最终流向以及企业档
案的寄存的不同。①员宁敏首先介绍了中美企业档案工作的起源及发展,指出管理体制
的不同是造成各种差异的根本原因,并对企业档案工作者素质要求和具体管理环节的差
异进行了分析。②郑平通过对我国和美国企业档案的管理体制、管理环节、档案鉴定和
档案利用的分析,发现我国档案工作的不足。③陆阳从历史发展、管理体制与模式现状、
未来展望三方面对中美的企业档案工作进行对比分析,以期对推动我国企业档案工作发
展有所裨益。④
(4)关于企业档案数据的研究
2015 年,国务院印发了《促进大数据发展行动纲要》,国内有关企业档案数据探讨
也逐渐增加。张秋燕结合北京市燃气集团有限责任公司的档案管理实际情况,对做好企
业档案数据安全管理与保障工作提出了对策。⑤王毅和赵淑梅介绍了国有企业档案大数
据管理的基本特征,借助于研究国有企业档案大数据管理与技术创新模型关系,构建档
案大数据安全战略体系,从而减少国有企业在技术创新过程中的风险。⑥张宁和宫晓东
通过对企业档案数据与数据、企业档案与数据资产等方面的关联分析,结合企业档案现
象所固有的属性,归纳总结出企业档案数据资产的概念。
作为国家档案事业的重要组成部分,企业档案管理工作实行集中统一领导原则。国
档案行政部门对国有企业档案工作实行宏观调控,制定并不断完善企业档案工作的管理
制度、标准和相关法规。各专业主管部门负责本行业的企业档案管理工作,地方各级档
案行政部门负责管理本地区的企业档案工作,并积极结合本地区的档案管理工作特点,
组织协调,形成档案行政管理部门与企业档案管理部门密切配合,实现分级管理和属地
管理相结合的管理体制。长期以来,各个企业采用了基本相同的方式开展档案管理工作。
① 李新利.中美企业档案工作比较[J].中国档案,2003,09:38—39.
② 员宁敏.中美企业档案工作之比较[J].档案学研究,2008,01:31—32.
③ 郑平.中、美企业档案管理比较研究[J].档案学研究,2009,16:29—30.
④ 陆阳.中美企业档案管理工作比较:历史、现实与未来[J].浙江档案,2011,06:34—36.
⑤ 张秋燕.对做好企业档案数据安全管理工作的思考[J].北京档案,2013,05:26—27.
⑥ 王毅,赵淑梅.国有企业技术创新与档案大数据管理安全战略研究[J].档案学通讯,2014,02:63—
67.
⑦ 张宁,宫晓东.企业档案数据资产概念的辨析与确立[J].档案学研究,2017,06:57—60.
11
河北大学硕士学位论文
因此,企业和企业档案部门对企业档案管理的研究比较,大多是分析当前工业企业档案
的现状,然后结合政策和现状对工业企业档案管理提出对策。
笔者通过对国内文献观点的研究分析,发现对企业档案管理研究的文献很多,但对
企业档案管理研究的问题和对策都比较千篇一律。对工业企业档案管理依托信息技术创
新档案管理这类的文章比较少,还有很大的研究空间。
1.3 研究思路、内容和方法
1.3.1 研究思路
文章主要采用“现状梳理—指出问题—应对对策”的思路展开研究,论文的整体框
架主要包括绪论、理论基础和概念界定、现状梳理、指出问题和对策探析这五部分。首
先在论文的绪论中,明确了研究背景和研究意义,全面梳理并总结了国内外有关企业档
案管理研究现状,简要概括了本文的研究思路、内容、方法以及研究难点和创新点。其
次阐释基于新时代高质量发展的工业企业档案管理研究现状进行分析,进而明确我国工
业企业档案管理工作中存在的问题。最后基于上述分析,尝试探讨基于新时代高质量发
展的工业企业档案管理的对策。
1.3.2 研究内容
本文根据研究思路和文章框架,主要从以下方面展开研究:
第一章是绪论,明确了研究背景和研究意义,对国内外相关研究进行梳理,简要概
括研究思路、方法、内容以及研究创新点和难点。
第二章是工业企业档案管理概述,首先对工业企业档案的概念进行界定,其次分析
新时代高质量发展对我国工业企业档案管理提出的新要求,最后介绍我国工业企业档案
管理现状。
第三章是分析了目前我国工业企业档案管理工作中存在的问题。
第四章提出了基于新时代高质量发展的工业企业档案管理对策。
1.3.3 研究方法
(1)文献研究法。主要通过对中国知网(CNKI)、Elsevier 等国内外有关基于高
质量发展的工业企业档案管理等文献的分析来了解国内外企业档案管理现状和存在的
问题以及提出工业企业档案管理对策。
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第一章 绪论
(2)调查研究法。对工业企业档案管理工作进行实地调研,通过考察分析工业企
业档案管理的现状,总结其档案管理工作中存在的具体问题。
(3)经验总结法。通过实地调研、参加有关会议及提问,了解实践部门档案管理
的情况,进行归纳和总结,从而更好地辅助本文对相关内容和观点的阐述。
1.4 难点与创新点
1.4.1 难点
首先,虽然高质量与企业档案管理之间具有高度的相关性,为工业企业高质量、可
持续发展提供重要科学决策。但目前,国内外档案学者们在这方面的相关研究才刚刚起
步,成果相对较少且研究不够深入,可供参考的相关文献有限。
其次,我国工业企业数量较多且档案资源十分丰富.但是,由于企业出于保密的原因,
笔者欲进行深入访谈时,有一定难度。这对更全面、系统了解企业档案管理服务现状有
一定影响。
1.4.2 创新点
虽然我国对企业档案管理的相关研究很多,对关于工业企业档案管理的相关研究也
主要是从宏观管理问题和对策角度出发,并没有系统的对我国工业企业档案管理研究的
文献,本文从新时代高质量发展的管理角度出发,对基于新时代高质量发展的工业企业
档案管理进行研究,补充工业企业档案管理在这方面的不足,且为相关工业企业档案管
理提供借鉴与参考。
1.5 本章小结
本章从选题的背景出发,首先分析选题的研究目的、意义以及国内外研究现状。其
次介绍本选题的研究思路、内容和方法,以及研究的创新点和难点。本文选题按照“现
状分析—问题分析—解决问题”的思路展开研究,采用文献研究法、调查研究法、经验
总结法展开研究,文章主要内容分四个章节。
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